PDF《海际证券有限责任公司（报告）》

2、公司不存在以股份公司资产为股份公司的股东及其关联方提 供担保,或转借其授信额度等情形,也不存在公司资产、其他资源被 控股股东或其关联方占用而损害公司利益的情况.

3、公司不存在重大、频繁和显失公允的关联交易,公司不存在 与控股股东、实际控制人所属或控制的企业同业竞争情形.

4、公司财务独立,设有独立的财务部,配备了专职的财务人员, 建立了独立的财务核算体系,独立进行财务决策.

5、公司董事、监事和高级管理人员系经合法程序产生,不存在 股东超越公司股东大会和董事会做出人事任免决定之情形.

(二)董事、监事、高级管理人员勤勉尽责情况 公司的董事、监事、高级管理人员选举及选聘符合公司法及公司 章程的规定.经核查,未发现董事、监事、高级管理人员有违反同业 竞争的情况,董事、监事、高级管理人员已履行勤勉尽责义务.

(三)股东大会、董事会、监事会会议的召开及决议执行情况

6 月13 日,青果灵动召开董事会审议通过新增

2 名独立董事, 成立了董事会审计委员会、战略委员会、提名委员会和薪酬与考核委 员会,建立《重大信息内部报告制度》、 《募集资金管理办法》、 《投 资者关系管理制度》、《规范与关联方资金往来的管理制度》、《信 息披露事务管理办法》、《独立董事工作制度》以及董事会各委员会 工作细则等管理制度体系的议案. 本辅导期内,青果灵动董事会、监事会、股东大会会议的决议规 范、执行情况良好.

三、辅导对象........