PDF《江苏溧水农村商业银行股份有限公司》

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第六章 法人治理结构

一、各项经营指标完成情况 本行依据 《公司法》 、 《商业银行法》 等法律法规以及 《商 业银行董事履职评价办法(试行)》等规章,认真落实监管部 门关于公司治理的有关规定, 不断健全完善股东大会、 董事会、 监事会和经营层相互制约的法人治理框架, 确保本行合规、 稳健、又好又快发展.报告期内,本行认真完善公司治理相关制 度和运行机制,逐步形成了较为完善的法人治理结构.

(一)股东和股东大会 本行按照《章程》要求,所有应由股东大会审议的事项均 按规定提交股东大会审议.报告期内,本行召集、召开了

1 11 次会议, 通过了

5 项决议. 本行建立健全与股东沟通的有效渠 道, 扩大了社会股东参与股东大会的比例, 确保股东享有平等 地位及对本行重大事项的知情权、 参与权和表决权, 保证其充 分行使权力. 本行股东大会由江苏南京全衡律师事务所出具法 律意见书,会议的召开和表决程序合法.

(二)董事和董事会 本行按照 《章程》 规定的董事任职资格和选举程序产生董 事. 报告期末,本行董事会由

11 名董事组成,其中:职工董 事3人,外部股东董事

6 人,独立董事

2 人.董事会全体董事 诚信、勤勉、专业、高效的履行职责,充分发挥董事会经营决 策的功能, 在认真研究制定本行经营发展规划、 完善风险管控、 内部控制、 监督经营管理层有效履职、 财务报告完整准确等方 面倾注了大量的时间和精力,确保了本行工作的顺利开展.

(三)监事和监事会 本行按照 《章程》 规定的监事任职资格和选举程序产生监 事. 报告期末,本行监事会现有监事

7 人,其中:职工监事

3 人,股权监事

4 人.报告期内,本行全体监事勤勉、尽职, 认真发挥好监事会对业务发展的合规、 风险、 内控制度建设和 经营成果真实性的监督作用.同时,认真履行职责,本着对股 东负责的精神, 对本行董事、 行长室成员及其他经营管理层履 行职责的合法合规性进行监督.

(四)经营管理层

12 本行经营管理层设

1 名行长,4 名副行长.本行《章程》 明确行长职责, 行长负责本行的日常经营活动, 对董事会负责. 报告期内, 本行经营管理层认真执行董事会决议, 主动接受监 事会有效监督, 积极拓展业务, 防范信贷风险, 转换经营机制, 加强人员培训,促进了全行又好又快发展.

(五)部门与分支机构设置情况 本行设董事长室、行长室、 监事长室,聘用专职董事会秘 书.2013 年11 月,我行根据监管部门及省联社的管理要求, 对内设机构进行了调整,将机关内设部门由原来的

10 部1室调整为

12 部1室,增设了运营管理部和电子银行部(电子银 行部原隶属于科技信息部) .调整后的部门分别为:办公室、 人力资源部、业务拓展部、授信评审部、信贷管理部、财务 会计部、运营管理部、 科技信息部、电子银行部、 合规部、风 险管理部、监察保卫部、稽核审计部. 报告期末,本行员工总数

368 人.本行下辖

23 家支行及

1 个营业部、

1 个分理处,共25 个营业网点,分别是:白马 支行、中山支行、共和支行、东屏支行、柘塘支行、乌山支 行、群力支行、在城支行、洪蓝支行、石湫支行、明觉支 行、渔歌支行、孔镇支行、和凤支行、晶桥支行、云鹤支 行、状元坊支行、永阳支行、秦淮支行、毛公铺支行、珍珠 南路支行、东庐支行、开发区支行、总行营业部、后巷分理 处.