PDF《关于推荐江苏一夫科技股份有限公司》

关于推荐江苏一夫科技股份有限公司 股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的 推荐报告 二零一六年四月 江苏一夫科技股份有限公司 股票公开转让推荐报告

1 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称 全国股份转让系 统公司 ) 发布的 《全国中小企业股份转让系统业务规则 (试行) 》 (以下简称 《业 务规则》 ) ,江苏一夫科技股份有限公司(以下简称 一夫股份 、 股份公司 或 公司 )拟申请其股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让,该事宜 已经公司董事会、股东大会审议通过.

根据全国股份转让系统公司发布的 《全国中小企业股份转让系统主办券商推 荐业务规定(试行) 》 (以下简称 《推荐业务规定》 ) 、 《全国中小企业股份转让 系统主办券商尽职调查工作指引(试行) 》 (以下简称 《尽调工作指引》 ) ,财 富证券有限公司(以下简称 财富证券 或 我公司 )对公司的主营业务、公司治 理、 财务状况及合法合规事项等进行了尽职调查,对一夫股份申请其股票进入全 国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让出具本推荐报告.

一、尽职调查情况 财富证券一夫股份项目组(以下简称 项目组 )根据《尽调工作指引》的要 求,通过查阅、查询、访谈、分析、考察、取得书面承诺、听取律师、会计师等 专业机构人员意见等调查方法对一夫股份进行了尽职调查, 调查事项主要包括公 司的基本情况、产品及业务、历史沿革、股份发行及转让、公司治理独立性、关 联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展规划、重大事项等. 项目组与公司管理层相关成员及其他员工进行交谈, 听取公司聘请的江苏和 兑律师事务所、大华会计师事务所(特殊普通合伙)的意见;

查阅《公司章程》 、 公司 三会 会议文件、公司各项规章制度、会计账簿和重要会计凭证、 《审计 报告》 、 《法律意见书》 、工商行政管理部门登记备案资料、纳税申报表和缴税凭 证等;

了解公司的生产经营状况、 内部控制制度、 规范运作情况和未来发展计划. 通过上述尽职调查工作, 项目组制作了《财富证券有限责任公司关于江苏一夫科 技股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌及公开转让尽职调查报 告》 (以下简称《尽职调查报告》 ) .

二、申请挂牌公司符合挂牌条件的说明 根据项目组对一夫股份的尽职调查, 我公司认为一夫股份符合全国股份转让 江苏一夫科技股份有限公司 股票公开转让推荐报告

2 系统公司发布的《业务规则》所规定的挂牌条件:

(一)依法设立且存续满两年

2013 年4月3日,江苏一夫科技股份有限公司经江苏省工商行政管理局核 准依法设立. 公司存续期间自一夫股份成立之日起计算.截至本推荐报告出具之 日,公司存续已满两年.

(二)业务明确,具有持续经营能力 公司通过了

2014、

2015 年度工商年检. 经查阅 《审计报告》 ,

2014 年和

2015 年公司主营业务收入分别为 268.28 万元和 5,011.83 万元,主营业务收入占营业 收入比重均为 100.00%,净利润分别为-401.23 元和 1,006.89 万元.随着公司将 研发成果投入经营,逐渐形成了以工业副产石膏循环利用方案为核心的业务模 式,收入规模逐年增长,具备持续经营能力.