PDF《关于推荐江苏一夫科技股份有限公司》

(三)公司治理机制健全,合法规范经营 公司已建立健全了股东大会、董事会和监事会等法人治理结构,制定了《公 司章程》 、 《股东大会议事规则》 、 《董事会议事规则》 、 《监事会议事规则》 、 《重大 投资决策管理办法》 、 《对外担保管理制度》 、 《关联交易决策制度》 、 《投资者关系 管理制度》 、 《信息披露管理制度》 等一系列公司治理规章制度. 公司自设立以来, 制定的《公司章程》及相关制度合法、合规,股东大会、董事会和监事会运行良 好, 相关机构和人员能够依据法律法规和公司内部制度的规定履行职责,公司治 理机制健全、运作合法规范.

(四)股权明晰,股票发行和转让行为合法合规 公司设立时的出资行为合法合规,自公司成立以来,公司共经历了2次增资、 3次股权转让,公司设立、增加注册资本均由会计师事务所出具验资报告,验证 各股东出资足额到位,股权转让及增资均经股东大会审议通过. 股份公司成立时,向发起人发行的股份真实、合法、有效,符合《公司法》 相关规定;

股份公司成立后至本推荐报告出具之日,公司股权结构清晰,权属明 确,不存在代持、质押等权利受限的情况;

公司股东之间不存在因股权权属产生 的纠纷或潜在纠纷. 江苏一夫科技股份有限公司 股票公开转让推荐报告

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(五)主办券商推荐并持续督导 一夫股份与财富证券有限责任公司于

2016 年4月27 日签订了 《推荐挂牌及 持续督导协议》 ,委托我公司担任推荐其公司股票在全国股份转让系统挂牌并持 续督导的主办券商.

三、 公司及公司股东属于私募投资基金管理人或私募投资基金情 况核查

(一)核查对象及核查方法 项目组核查了公司现有

40 名股东,其中

34 名为自然人股东,5 名法人股东 和1名合伙企业.对于自然人股东,项目组取得了其出具的相关声明;

对于法人 股东及非法人股东,项目组取得了其工商登记信息、非法人股东的合伙协议、书 面说明、中国证券投资基金业协会出具的《私募投资基金证明》与《私募投资基 金管理人登记证明》并查询中国证券投资基金业协会官方网站(http://www.amac.org.cn/) . 对股权投资机构是否按照 《证券投资基金法》 、 《私 募投资基金监督管理暂行办法》 等相关法律法规规定履行了登记备案程序进行了 核查.

(二)分析过程及结论性意见 公司主营业务为以消化利用工业固体废料(以工业副产石膏为主)为对象的 工程建造,包括销售设备、外包安装成套设备及提供相关专利技术的使用,不属 于《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》及《私募投资基金监督 管理暂行办法》所定义的私募投资基金. 公司全体自然人股东的出资资金均来源于其自有资金, 不存在向他人募集资 金的情形,也不存在将其资产委托给基金管理人进行管理的情形. 截至本推荐报告出具日, 公司共有

6 名非自然人股东,包括

5 名法人股东和

1 名合伙企业,具体如下:

1、南京一夫股权投资中心(有限合伙) 南京一夫股权投资中心(有限合伙)成立于

2015 年07 月28 日,目前持有 注册号为

320100000280747 的《合伙企业营业执照》,主要经营场所为南京市 江苏一夫科技股份有限公司 股票公开转让推荐报告