PDF《辅仁药业集团制药股份有限公司》

2017 年度利润分配预案》 ;

6、 《公司

2017 年度内部控制自我评价报告》 ;

7、董事会审计委员会对

2017 年度工 作履职情况的总结.

(二)2018年4月26日,公司董事会审计委员会召开了2018年第二次会议, 审议并通过了 《辅仁药业集团实业股份有限公司2018年第一季度报告全文及其摘 要》的议案,并同意将上述事项提交公司董事会审议.

(三)2018年8月13日,公司董事会审计委员会召开了2018年第三次会议, 审议并通过了《辅仁药业集团实业股份有限公司2018年半年度报告全文及其摘 要》,并提交公司董事会审议.

(四) 2018年10月24日, 公司董事会审计委员会召开了2018年第四次会议, 审议并通过了 《辅仁药业集团制药股份有限公司2018年第三季度报告全文及其摘 要》的议案,并提交公司董事会审议.

四、董事会审计委员会年度工作履职情况

(一)监督及评估外部审计机构工作情况 在年度审计工作中,我们与注册会计师就审计范围、审计计划、审计方法 等事项进行了充分的讨论与沟通,督促其按照审计计划开展审计工作,在年审会 计师出具初步审计意见后与年审注册会计师召开见面会, 沟通审计中的有关问题, 再次审阅公司财务会计报表, 在审计报告出具后, 对年度财务会计报表进行表决, 形成决议后提交董事会审核.我们对公司年审机构瑞华会计师事务所(特殊普通 合伙)的独立性和专业性进行了客观评估,我们认为瑞华会计师事务所(特殊普 通合伙)对公司进行审计期间勤勉尽责,遵循了独立、客观、公正的职业准则, 向公司董事会提议继续聘请其为公司2018年度审计机构和内部控制审计机构, 并 辅仁药业集团制药股份有限公司 董事会审计委员会

2018 年度履职情况报告(7) 审核了相关审计费用.

(二)评估公司内控制度的有效性 公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交 易所的要求,建立了较为完善的公司治理结构和制度体系.报告期内,公司严格 执行各项法律、法规、规章、《公司章程》以及内部管理制度,公司股东大会、 董事会、监事会、管理层规范运作,切实保障了公司和股东的合法权益.我们认 真审阅了公司内部控制自我评价报告,认为公司内控自评报告能够真实、准确的 反映公司内控实际情况,公司的内部控制体系建设符合规定.

(三)对公司内部审计工作指导情况 报告期内,审计委员会认真审阅了公司的内部审计工作计划,并认可该计 划的可行性,同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行,并对内部审计 出现的问题提出了指导性意见.经审阅内部审计 相关工作资料,我们未发现公 司内部审计工作存在重大问题的情况.

(四)协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通 报告期内,为更好的使管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构 进行充分有效的沟通,我们多方听取意见,积极进行了相关协调工作,就审计过 程中发现的相关问题进行了及时协商沟通,有效提高了审计工作的效率和质量.

(五)对公司重大关联交易事项的审核 报告期内,第七届董事会审计委员会对《关于辅仁药业集团有限公司药品生 产相关资产与业务的托管服务协议》 等关联交易议案进行了审核并与公司进行沟 通.我们认为公司与相关关联方的关联交易系公司生产和发展经营的需要,公司 提交的关联交易与关联方进行了平等协商,有关联交易定价公允合理,符合上市 公司及股东的整体利益,不存在侵犯公司以及中小股东的利益,董事会对于上述 关联交易的表决是在公开、公平、公正的原则下进行的,关联董事进行了回避, 符合《公司法》、《证券法》等有关法律法规和《公司章程》的规定.