PDF《江苏大利节能科技股份有限公司》

公告编号:2017-019

1 证券代码:834986 证券简称:大利科技 主办券商:国金证券 江苏大利节能科技股份有限公司 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

一、募集资金基本情况 江苏大利节能科技股份有限公司

2016 年7月20 日召开

2016 年 第三次临时股东大会,审议通过了《关于的议案》 、 《关于签署的议案》等.

依 据发行方案,公司向周荣伟合计发行 6,000,000 股,占发行后总股本 比例为 10.71%,拟募集资金 19,200,000.00 元.缴存银行为江南农 村商业银行西夏墅支行,帐号为 01096012010000003526. 截止

2016 年7月26 日止,根据江苏公证天业会计师事务所(特 殊普通合伙)审验,并出具"苏公 W[2016]B125 号" 《验资报告》 ,发 行对象累计实际认购

600 万股,实际认购金额 1,920 万元.

2016 年9月28 日,江苏大利节能科技股份有限公司取得了全国 中小企业股份转让系统有限责任公司出具的股转系统函(2016)7145 号《关于江苏大利节能科技股份有限公司股票发行登记的函》 ,确认 公司本次股票发行 6,000,000 股,其中限售 6,000,000 股,不予限售

0 股.

2016 年10 月12 日,公司在中国证券登记结算有限责任公司北 京分公司办理了新增股份的登记, 在取得股份登记函之前公司并未使 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任. 公告编号:2017-019

2 用相关资金,新增股份于

2016 年10 月17 日起在全国中小企业股份 转让系统挂牌并公开转让. 公司按照《挂牌公司股票发行常见问题解答

(三)――募集资金 管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》的要求,于江 苏江南农村商业银行股份有限公司及国金证券股份有限公司签订了 《募集资金三方监管协议》 .

二、募集资金存放和管理情况 本次募集资金于申报受理时未设立募集资金专项账户, 亦未与主 办券商国金证券及银行签订《募集资金三方监管协议》 . 公司目前已依据《挂牌公司股票发行常见问题解答

(三)――募 集资金管理、 认购协议中特殊条款、 特殊类型挂牌公司融资》 , 于2016 年8月18 日,与江南农村商业银行、国金证券签署《募集资金三方 监管协议》 ,并开设募集资金专项账户(以下简称"专户" ) ,账号为 01096012010000003526.

2016 年8月18 日,公司已将本次发行股票募集资金全部金额从 公司基本账户转入该专户. 江苏大利节能科技股份有限公司根据《公司法》 、 《证券法》 、 《非 上市公众公司监督管理办法》 、 《全国中小企业股份转让系统业务规则 (试行) 》 、 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行) 》 等相关规定管理募集资金存放及使用,及后公司根据《挂牌公司股票 发行常见问题解答

(三) 》等的要求,制定了《募集资金管理制度》 , 对募集资金的存放及使用进行了约定.2016 年度,江苏大利节能科 技股份有限公司募集资金的存放、使用、管理不存在重大违反《公司 法》 、 《证券法》 、 《非上市公众公司监督管理办法》 、 《全国中小企业股 份转让系统业务规则(试行) 》 、 《全国中小企业股份转让系统股票发 行业务细则(试行) 》等相关规定的情形.