PDF《上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金》

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5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 基金管理人:国泰基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 招募说明书 5-1 目录

一、绪言

3

二、释义

4

三、基金管理人

8

四、基金托管人

21

五、相关服务机构

25

六、基金的募集

27

七、基金合同的生效

34

八、基金份额折算与变更登记

36

九、基金份额的交易

37

十、基金份额的申购与赎回

39 十

一、基金的投资

48 十

二、基金的财产

53 十

三、基金资产的估值

54 十

四、基金的收益分配

59 十

五、基金的费用与税收

61 十

六、基金的会计和审计

64 十

七、基金的信息披露

65 十

八、风险揭示

70 十

九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.

74 二

十、基金合同的内容摘要

77 二十

一、基金托管协议的内容摘要.94 二十二 、对基金份额持有人的服务.109 二十

三、其他应披露事项

111 二十

四、招募说明书的存放及查阅方式.112 二十

五、备查文件

113 招募说明书 5-2 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]11 号文核准募集. 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明书经中国 证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和 收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险. 在投资本基金前,投资人应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风 险承受能力,理性判断市场,对认购或申购基金的意愿、时机、数量等投资行为 作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括: 因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险,流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中 产生的基金管理风险,本基金的特定风险等等.投资有风险,投资人认购(或申 购)基金时应认真阅读本招募说明书.基金管理人提醒投资人基金投资的 买者 自负 原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投 资风险,由投资人自行负担. 根据基金合同的相关规定,本基金每日可设定申购份额、赎回份额上限,对 于超出设定份额上限的申购、赎回申请,基金管理人有权予以拒绝. 基金的过往业绩并不预示其未来表现. 本基金采用优化抽样复制法跟踪标的指数,但由于基金费用、交易成本、组 合持仓与标的指数成份券之间存在差异、基金估值方法与指数成份券取价规则之 间存在差异等因素,可能造成本基金实际收益率与指数收益率存在偏离. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益. 招募说明书 5-3

一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 《基金 法》 ) 、 《证券投资基金运作管理办法》 (以下简称 《运作办法》 ) 、 《证券投资基 金信息披露管理办法》 (以下简称 《信息披露办法》 ) 、 《证券投资基金销售管理 办法》 (以下简称 《销售办法》 )和其他法律法规的有关规定以及《上证