PDF《2007 年中国反洗钱报告（摘要）》

2007 年中国反洗钱报告(摘要) 序2007 年是中国反洗钱发展历史中的重要一年,标志着我国反洗钱制度的全面建立和实 施.

2007 年1月1日《中华人民共和国反洗钱法》开始生效,配套的反洗钱规章相继颁布实 施;

自2007 年10 月1日起, 证券业和保险业开始正式报送大额交易报告和可疑交易报告, 中国反洗钱监测分析系统逐步完善,监管领域不断拓宽;

在反洗钱制度框架下,运用反洗钱 手段破获了一批大案要案,反洗钱工作有效性明显提高.尤其值得庆贺的是,中国于

2007 年6月28 日成为金融行动特别工作组(FATF)的正式成员,中国反洗钱工作得到国际社会的 广泛认可.

2007 年是中国反洗钱工作走向成熟的一年,也是实现战略转折的关键之年.中国反洗钱 工作在短短数年间经历了从起步到今天取得世人赞叹成绩的高速发展过程,一套符合中国国 情的、较为完整的反洗钱法律、监管和组织机构的框架体系已经确立并不断完善,实现了从 初期学习、探索、创新和调整阶段向全面、纵深发展阶段的战略转折.在制度方面,在强调 与国际规范接轨的同时,立足国情,研究国际规则的本土化.在监管层面,在继续开展合规 检查的同时, 强调反洗钱监管工作的有效性以及以风险为本的监管理念. 在反洗钱监测领域, 现代化的反洗钱监测分析系统初步建立,分析资金异常流动和打击洗钱犯罪及其上游犯罪取 得了可喜的进展.在机制建设方面,国内协调机制磨合日臻成熟,积极参与反洗钱国际合作 以及履行国际义务和维护国家利益日益成为新的命题. 展望未来,2008 年将是中国反洗钱工作的一个新起点.经过几年的实践,通过反洗钱手 段预防和打击犯罪活动,维护金融稳定安全,维护社会公平正义,促进国民经济又好又快发 展已成为反洗钱各部门和社会大众的共识.目前,反洗钱工作部际联席会议办公室已经着手 研究中国反洗钱发展的战略规划,希望通过明确目标、制定措施、统筹协调,探索创建具有 中国特色的 以防为主,从严执法 的有效的反洗钱模式,全面提高中国反洗钱工作的水平, 提升中国反洗钱工作的国际影响力. 《中国反洗钱报告(2007) 》的编写得到了最高人民法院、公安部、司法部、税务总局、 海关总署、银监会、证监会、保监会的大力支持,增加了相关部门反洗钱工作进展情况的内

2 容,从多个视角总结了中国反洗钱工作的整体情况,内容更为丰富、数据更为充实.我在此 真诚感谢这些部门的支持,期待在未来的年报中有更多部门的参与,全面反映中国反洗钱工 作的整体进展. 中国人民银行副行长 苏宁 二八年八月

3 目录

第一章 中国反洗钱工作五年回顾

1

第二章 反洗钱法律制度建设

5

第三章 反洗钱协调机制

17

第四章 反洗钱监管

25

第五章 反洗钱监测分析和洗钱案件查处

45

第六章 反洗钱国际合作

69

第七章 反洗钱宣传与培训调研

79 附录:略 专栏:略

第一章 中国反洗钱工作五年回顾

2002 年,按照国务院要求,财政部、中国人民银行、公安部、外交部和国务院台办五部 门联合上报,请示参与国际反洗钱合作,从此拉开了中国建立反洗钱制度的序幕.根据国务 院决定, 中国人民银行于

2003 年着手承担国家反洗钱协调工作, 以中国人民银行颁发的三个 反洗钱规章为标志,正式开始要求金融机构全面遵守反洗钱规定和履行反洗钱义务.