PDF《中海优质成长证券投资基金》

1 应付佣金 2,264,763.66 557,412.33

3 应收申购款 1,516,323.23 3,322,092.59 应付利息 0.00 其他应收款 0.00 应付收益 0.00 股票投资市值 843,316,552.84 157,062,615.12

2 未交税金 0.00 其中:股票投资成 本805,592,985.54 146,749,851.68 其他应付款 261,116.97 250,028.80

4 债券投资市值 624,797.20 6,625,752.40 卖出回购证券款 0.00 其中:债券投资成 本629,692.50 6,626,314.50 短期借款 0.00 权证投资市值 0.00 4,531,507.00 预提费用 148,765.71 300,000.00

5 其中:权证投资成 本0.00 3,977,733.87 其他费用 0.00 配股权证 0.00 0.00 负债合计: 5,721,765.76 41,857,881.08 买入返售证券 0.00 0.00 持有人权益: 待摊费用 0.00 0.00 实收基金 511,373,194.23 161,068,732.94

6 未实现利得 87,692,092.53(2,541,365.19)

7 未分配收益 328,517,789.04 18,657,810.55 持有人权益合计 927,583,075.80 177,185,178.30 资产合计 933,304,841.56 219,043,059.38 负债及持有人权益总计 933,304,841.56 219,043,059.38 注:所附附注为本会计报表的组成部分

2、经营业绩表 经营业绩表 单位:人民币元 项目附注 本报告期 上年同期

一、收入 223,884,948.35 71,463,398.22

1、股票差价收入

8 218,112,567.42 68,630,788.82

2、债券差价收入

9 3,378.00 -124,465.58

3、权证差价收入

10 2,241,513.30 1,392,034.26

4、债券利息收入 60,437.82 166,805.73

10

5、存款利息收入 409,573.71 186,140.99

6、股利收入 2,287,051.35 827,354.43

7、买入返售证券收入 .00 79,648.00

8、其他收入

11 770,426.75 305,091.57

二、费用 4,949,708.83 1,917,371.77

1、基金管理人报酬 4,072,745.65 1,503,619.71

2、基金托管费 678,790.97 250,603.29

3、卖出回购证券支出 .00 3,104.93

4、利息支出 .00 0.00

5、其他费用

12 198,172.21 160,043.84 其中:上市年费 .00 0.00 信息披露费 139,177.14 99,177.14 审计费用 49,588.57 49,588.57

三、基金净收益 218,935,239.52 69,546,026.45 加:未实现利得 26,852,697.53 3,505,603.85

四、基金经营业绩 245,787,937.05 73,051,630.30 注:所附附注为本会计报表的组成部分

3、基金净值变动表 基金净值变动表 单位:人民币元 项目 本报告期 上年同期

一、期初基金净值 177,185,178.30 305,856,420.62

二、本期经营活动: 基金净收益 218,935,239.52 69,546,026.45 未实现利得 26,852,697.53 3,505,603.85 经营活动产生的基金净值变动数 245,787,937.05 73,051,630.30

三、本期基金单位交易: 基金申购款 1,143,538,311.15 89,883,514.64 基金赎回款 625,453,285.90 352,665,521.51 基金单位交易产生的基金净值变动数 518,085,025.21 -262,782,006.87

四、本期向持有人分配收益: 向基金持有人分配收益产生的基金净值变动数 13,475,064.76 6,451,485.72

五、期末基金净值 927,583,075.80 109,674,558.33 注:所附附注为本会计报表的组成部分

4、基金收益分配表 基金收益分配表 单位:人民币元

11 项目 附注 本报告期 上年同期 本期基金净收益 218,935,239.52 69,546,026.45 加:期初基金净收益 18,657,810.55 -23,516,006.72 加:本期损益平准金 104,399,803.73 -11,406,539.90 可供分配基金净收益 341,992,853.80 34,623,479.83 减:本期已分配基金净收益

13 13,475,064.76 6,451,485.72 期末基金净收益 328,517,789.04 28,171,994.11 注:所附附注为本会计报表的组成部分

(二)会计报表附注

1、 基金基本情况 中海优质成长证券投资基金(以下简称 本基金 )由中海基金管理有限公司依照《中华人 民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及有关法规规定,经中国证券监 督管理委员会证监基金字【2004】92号《关于同意中海优质成长证券投资基金设立的批复》核 准募集. 本基金为契约型开放式,存续期限不定,基金管理人为中海基金管理有限公司,基金托管 人为交通银行;