PDF《锦州新华龙钼业股份有限公司》

2013 年11 月20 日召开的本公司

2013 年第 六次临时股东大会审议通过开始实行. 为了规范公司于

2012 年8月公开发行人民币普通股(A 股)6,336.00 万股 所筹集资金的管理, 公司分别已与保荐人安信证券股份有限公司、锦州银行股份 有限公司凌海汇成支行、 招商银行股份有限公司大连和平广场支行、中国建设银 行股份有限公司安图支行和交通银行股份有限公司锦州分行于

2012 年8月共同 签署了《募集资金三方监管协议》 ,由公司在上述银行开设了

4 个专户存储募集 资金.考虑到上述募集资金专户活期存款转定期存款后,账户发生变化的情况, 公司于

2013 年11 月分别与保荐人安信证券股份有限公司、 招商银行股份有限公 司大连和平广场支行、 中国建设银行股份有限公司安图支行和交通银行股份有限 公司锦州分行重新签订了《募集资金三方监管协议》 .

2、2015 年非公开发行股票募集资金管理情况 为规范公司募集资金管理,保护投资者的权益,依照有关法律法规的规定,

2015 年8月,公司及本次非公开发行保荐机构安信证券股份有限公司与锦州银 行凌海汇成支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》.

(二)募集资金专户存储情况 截至

2016 年6月30 日, 本公司募集资金账户余额为 37,604,523.25 元.募 集资金专户的余额和定期存单账户的余额如下: 单位:人民币元 银行名称 账号 期末余额 存储方式 中国建设银行股份有限公司安图支行

22001689036059699999 73,114.08 活期户 交通银行股份有限公司锦州分行

217005010018170130782 290,647.92 活期户 交通银行股份有限公司锦州分行

217005010608510008751 17,085,663.84 定期存款 交通银行股份有限公司锦州分行

217005010706430000374 1,468.05 保证金 招商银行股份有限公司大连和平广场支行

411904188410200 655,058.76 活期户 锦州银行股份有限公司凌海汇成支行

410100146704867 19,498,570.60 活期户 合计 37,604,523.25 说明:信用证保证金系公司为了办理信用证付款而存入的保证金.该信用证系为支付募集资金项目所 需的固定资产而开立.

三、本报告期募集资金的实际使用情况

(一)募集资金使用情况对照表 募集资金使用情况对照表详见本报告附表.

(二)募投项目先期投入及置换情况 本公司首次公开发行实际募集资金净额为 47,105.56 万元, 募集资金到位前 公司利用自筹资金对募集资金项目累计投入 9,005.86 万元.公司以自筹资金预 先投入募集资金投资项目情况业经大信会计师事务有限公司审核, 并出具了大信 专审字【2012】1-2168 号《关于锦州新华龙钼业股份有限公司以自筹资金预先 投入募集资金投资项目情况的鉴证报告》 .2012 年9月21 日,公司第一届董事 会第十九次会议审议通过了 《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金 的议案》 , 同意以 9,005.86 万元募集资金置换前期投入募投项目的公司自筹资金. 公司独立董事、 监事会及保荐机构安信证券股份有限公司均发表了明确的同意意 见.2012 年10 月9日召开的本公司

2012 年第四次临时股东大会通过了上述议 案.根据上述决议以及意见,公司以募集资金置换出了前期投入的自筹资金 9,005.86 万元. 报告期内没有发生募集资金投资项目先期投入及置换.