PDF《鑫元基金管理有限公司 鑫元合享纯债债券型证券投资基金》

鑫元合享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2019 年第

1 号) 鑫元基金管理有限公司 鑫元合享纯债债券型证券投资基金 (原鑫元合享分级债券型证券投资基金) 更新招募说明书摘要 (2019 年第

1 号) 基金管理人:鑫元基金管理有限公司 基金托管人:中国光大银行股份有限公司 二一九年五月 鑫元合享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2019 年第

1 号) 重要提示 鑫元合享分级债券型证券投资基金(以下简称 基金 或 本基金 )于2014 年9月11日经中国证监会证监许可[2014]942号文注册募集.

本基金于2018年11月13日转型为开放式债券型基金,即 鑫元合享纯债债券型证券投资基金 ,份额 分级运作终止, 转型后基金的投资管理, 包括投资范围、 投资策略等均保持不变. 本基金转型后,不再适用转型前的相关条款. 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明书经中 国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险. 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动.投 资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书,全面认 识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对认购 (或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策.基金管理人提醒 投资者基金投资的 买者自负 原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况 与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担. 本基金是债券型证券投资基金,属于具有中低预期风险、预期收益特征的基 金品种,其长期平均预期风险和预期收益率低于股票基金、混合基金、但高于货 币市场基金. 本基金可投资中小企业私募债券, 中小企业私募债券是指中小微型企业在中 国境内以非公开方式发行和转让,约定在一定期限还本付息的公司债券,其发行 人是非上市中小微企业,发行方式为面向特定对象的私募发行.因此,中小企业 私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大, 从而增加了本基金整体的 债券投资风险. 基金的过往业绩并不预示其未来表现. 基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证. 基金 管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益. 本招募说明书已经本基金托管人复核. 本招募说明书所载内容截止日为2019 年4月15日,有关财务数据、净值表现截止日为2019年3月31日. 鑫元合享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2019 年第

1 号) 目录第一部分 基金管理人.1 第二部分 基金托管人.10 第三部分 相关服务机构.14 第四部分 基金份额的分级.17 第五部分 基金的募集.24 第六部分 基金合同的生效.25 第七部分 基金份额的申购与赎回.26 第八部分 基金的投资.44 第九部分 基金的业绩.55 第十部分 基金的费用与税收.57 第十一部分 招募说明书更新部分的说明.61 鑫元合享纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2019 年第

1 号)

1 1 第一部分 基金管理人

一、基金管理人情况 名称:鑫元基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道