PDF《鑫元基金管理有限公司鑫元一年定期开放债券型证券投资基金...》

一、基本情况 名称:中国光大银行股份有限公司 住所及办公地址:北京市西城区太平桥大街

25 号、甲25 号中国光大中心 成立日期:1992 年6月18 日 批准设立机关和批准设立文号:国务院、国函[1992]7 号 组织形式:股份有限公司 注册资本:466.79095 亿元人民币 法定代表人:唐双宁 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【2002】75 号 投资与托管业务部总经理:曾闻学

电话:(010)63636363 传真:(010)63639132

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二、投资与托管业务部部门及主要人员情况 法定代表人唐双宁先生,历任中国人民建设银行沈阳市分行常务副行长、中国人民银行沈阳市分行行长, 中国人民银行信贷管理司司长、货币金银局局长、银行监管一司司长,中国银行业监督管理委员会副主席, 中国光大(集团)总公司董事长、党委书记等职务.现任十二届全国人大农业与农村委员会副主任,十一 届全国政协委员,中国光大集团股份公司董事长、党委书记,中国光大集团有限公司董事长,兼任中国光 大银行股份有限公司董事长、党委书记,中国光大控股有限公司董事局主席,中国光大国际有限公司董事 局主席. 行长张金良先生,曾任中国银行财会部会计制度处副处长、处长、副总经理兼任 IT 蓝图实施办公室主任、 总经理,中国银行北京市分行行长、党委书记,中国银行副行长、党委委员.现任中国光大集团股份公司 执行董事、党委委员,兼任中国光大银行执行董事、行长、党委副书记. 曾闻学先生,曾任中国光大银行办公室副总经理,中国光大银行北京分行副行长.现任中国光大银行股份 有限公司投资与托管业务部总经理.

三、证券投资基金托管情况 截至

2017 年9月30 日,中国光大银行股份有限公司托管国投瑞银创新动力混合型证券投资基金、摩根士 丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金(LOF)、工银瑞信丰实三年定期开放债券型证券投资基金等共

89 只 证券投资基金,托管基金资产规模 2126.48 亿元.同时,开展了证券公司资产管理计划、专户理财、企业 年金基金、QDII、银行理财、保险债权投资计划等资产的托管及信托公司资金信托计划、产业投资基金、 股权基金等产品的保管业务.

四、托管业务的内部控制制度

1、内部控制目标 确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行;

确保基金托管........