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河南莲花健康产业股份有限公司员工持股计划(草案)

1 he 河南莲花健康产业股份有限公司 第一期员工持股计划(草案) 二一六年二月 河南莲花健康产业股份有限公司员工持股计划(草案)

2 河南莲花健康产业股份有限公司 第一期员工持股计划(草案) 为进一步提高公司凝聚力和市场竞争力,河南莲花健康产业股份有限公 司董事会鼓励公司部分董事、监事、高级管理人员、公司及下属子分公司核心 管理及技术(业务)骨干人员(以下统称 员工 )本着自愿、量力而行、长期 持有的原则参加河南莲花健康产业股份有限公司员工持股计划(简称持股计 划) ,分享公司成长的成果.

《河南莲花健康产业股份有限公司第一期员工持股计划》系依据《公司 法》 、 《证券法》 、 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法 律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定,由公司董事会提议, 经股东大会审议通过设立. 河南莲花健康产业股份有限公司员工持股计划(草案)

3 声明本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划内容真实、准确和完整, 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏. 河南莲花健康产业股份有限公司员工持股计划(草案)

4 风险提示

(一) 河南莲花健康产业股份有限公司(以下简称 莲花健康 , 本公司 ) 第一期员工持股计划设立后委托长江证券(上海)资产管理有限公司成立长江 资管莲花健康资产管理计划(以下简称 本资管计划 )进行管理,本员工持股 计划将在公司股东大会通过后实施,但能否达到计划目标存在不确定性;

(二)有关本计划具体的资金来源、出资比例、实施方案等属初步结果, 存在不确定性;

(三)若员工认购资金较低时,本员工持股计划存在不成立的风险;

(四) 有关资产管理公司的合同尚未签订,本资管计划尚未收到入资款项, 存在不确定性;

敬请广大投资者谨慎决策,注意投资风险. 河南莲花健康产业股份有限公司员工持股计划(草案)

5 特别提示

1、河南莲花健康产业股份有限公司员工持股计划系依据《公司法》 、 《证券法》 、 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、行政法规、规章、 规范性文件和《公司章程》的规定,由公司董事会提议,经股东大会审议通过成立.

2、公司员工持股计划拟筹集资金总额为不超过

60000 万元,本次为第一期,拟 筹集资金总额为不超过

12000 万元,资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律 法规允许的其他方式.

3、本员工持股计划设立后委托长江证券(上海)资产管理有限公司成立长江资 管莲花健康资产管理计划进行管理,本资管计划主要投资范围为购买和持有莲花健 康股票.

4、 长江资管莲花健康资产管理计划份额上限为

12000 万份,按照 2:1 设立优先 级和进取级.资管计划优先级份额和进取级份额的资产将合并运作.本员工持股计 划筹集资金全额认购长江资管莲花健康资产管理计划的进取级份额.

5、本资管计划设立后的存续期内(不少于

12 个月),优先级份额按照 8%的预 期年化收益率(实际预期年化收益率以最终签订的合同确定的为准 ,下同)按实际 存续天数优先获得收益.公司控股股东浙江睿康投资有限公司为长江资管莲花健康 资产管理计划优先级投资本金提供担保.对于进取级份额而言,通过份额分级,放大 了进取级级份额的收益或损失,若市场面临下跌,进取级份额的跌幅可能大于本公司 股票跌幅.