PDF《证券代码：839783 证券简称：洛克新材》

公告编号:2019-008

1 证券代码:839783 证券简称:洛克新材 主办券商:南京证券

2018 年度报告 洛克新材 NEEQ :

839783 浙江洛克新材料股份有限公司 Zhejiang rock new material Co.

, LTD 公告编号:2019-008

2 目录

第一节 声明与提示

4

第二节 公司概况

6

第三节 会计数据和财务指标摘要

8

第四节 管理层讨论与分析

11

第五节 重要事项

20

第六节 股本变动及股东情况

22

第七节 融资及利润分配情况

24

第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况

26

第九节 行业信息

29

第十节 公司治理及内部控制

30 第十一节 财务报告.34 公告编号:2019-008

3 释义 释义项目 释义 公司、股份公司、洛克新材 指 浙江洛克新材料股份有限公司 洛克有限、有限公司 指 嘉兴洛克化学工业有限公司 嘉兴国升 指 嘉兴国升企业管理合伙企业(有限合伙) 纺织浆料二厂 指 吴江纺织浆料二厂 主办券商、南京证券 指 南京证券股份有限公司 三会 指 股东大会、董事会、监事会 三会 议事规则 指 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监 事会议事规则》 高级管理人员 指 总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书 聚氨酯 指 主链上含有重复氨基甲酸酯基团的大分子化合物的统 称 聚酯多元醇 指 由有机二元羧酸(酸酐或酯)与多元醇(包括二醇)缩合 (或酯交换)或由内酯与多元醇聚合而成 TPU 指 热塑性聚氨酯弹性体 报告期、本期 指2018 年度 元(万元) 指 人民币元(万元) 公告编号:2019-008

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第一节 声明与提示 【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任. 公司负责人张国荣、主管会计工作负责人归念文及会计机构负责人(会计主管人员)归念文保证年 度报告中财务报告的真实、准确、完整. 北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见审计报告. 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质承诺,投资者及相关人士均应 对此保持足够的风险认识,并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异. 事项 是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 √否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 √否 是否存在豁免披露事项 是 √否 【重要风险提示表】 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 实际控制人不当控制的风险 公司控股股东张国荣直接持有公司 63.00%的股份,同时张国荣 现任公司董事长兼总经理,为公司实际控制人,并出资占嘉兴国 升70.00%的份额,担任嘉兴国升的执行事务合伙人,可通过嘉兴 国升间接对公司施加影响.因此,如果张国荣利用其实际控制人 地位对公司的发展战略、生产经营、人事决策、资金管理等方 面进行不当控制,将可能影响到公司和其他股东利益. 公司发展引致的治理风险 公司于

2016 年7月1日由洛克有限整体变更设立后,依法建立健 全法人治理结构,制定了适合公司目前发展阶段的内部控制体 系.公司进入全国中小企业股份转让系统后,对公司治理及内控 体系提出更高的要求.公司管理层需要加强新制度的执行力度 以满足未来发展需要;