PDF《民生证券股份有限公司关于 克拉玛依新科澳石油天然气技术股...》

5 张河 副总经理 张晓慧 财务总监 胥青 副总工程师 易晓忠 副总地质师 持股 5%以上 (含5%) 的股 东 北京科奥鑫投资有限公司 由董事长、法定代表人黄健峰参 加 黄健峰 - 实际控制人 黄健峰 - 此外,根据实际工作需要,民生证券对新油股份的财务、证券等参与发行上 市工作的相关部门的中层管理人员亦进行了辅导.

(四) 辅导的主要内容、 辅导方式及辅导计划和方案的执行情况 辅导过程中, 民生证券严格按照中国证监会关于辅导工作的有关规定以及所 制定的辅导计划开展工作. 辅导人员通过现场尽职调查全面深入地了解了新油股 份的规范运作情况,核实了新油股份的资产权属、财务管理、生产经营、市场前 景等情况, 协助新油股份完善法人治理和内部控制等规章制度.辅导工作采取集 中授课、现场整改、中介机构协调会、专项讨论会、模拟考试等方式进行.民生 证券除组织中介机构对新油股份的董监高等辅导对象进行培训授课, 并依照要求 向新疆证监局汇报工作进展外, 还根据尽职调查的实际情况,确定了具体的规范 方案,并提出严格的规范要求,督促新油股份逐步达到规范运作的要求.

1、辅导的主要内容 (1)核查新油股份在公司设立、改制重组、股权设置和资产评估、资本验 证等方面是否合法、有效,产权关系是否明晰,股权结构是否符合有关规定;

(2)督促新油股份实现独立运营,做到业务、资产、人员、财务、机构独 立完整,主营业务突出,形成核心竞争力;

(3) 核查新油股份 《公司章程》 、 《股东大会议事规则》 、 《董事会议事规则》 、 《监事会议事规则》 、 《独立董事工作制度》等规章制度的健全性,督促新油股份 按照有关规定建立符合现代企业制度要求的公司治理结构,促进新油股份的董 事、监事和高级管理人员以及持有 5%以上(含5%)股份的股东(或其法定代 表人)增强法制观念和诚信意识;

6 (4)核查新油股份是否按规定妥善处置了商标、专利、土地、房屋等的法 律权属问题;

(5)督促新油股份规范与控股股东及其他关联方的关系;

(6)督促新油股份建立和完善规范的内部决策和控制制度,形成有效的财 务、投资以及内部约束和激励制度;

(7)督促新油股份建立健全公司财务会计管理体系,规范会计核算,加强 财务管控,杜绝会计虚假;

(8)督促新油股份形成明确的业务发展目标和未来发展计划,并制定可行 的募集资金投向计划;

(9)督促新油股份建立明确的股利分配制度,并制定上市适用的投资者回 报计划;

(10) 通过书面考试检查辅导对象对法律法规等的掌握情况,并接受中国证 监会及其派出机构的监督;

(11)对新油股份是否达到发行上市条件进行综合评估,协助新油股份开展 首次公开发行股票并上市的准备工作. 2.辅导方式 民生证券协同其他中介机构对新油股份进行辅导. 辅导过程中注重理论学习 与实际操作相结合, 指导新油股份将所学习的政策法规运用到公司的规范化运作 中.辅导主要采取 集中学习、对口衔接、个别答疑、定期协调、提出问题、督 促整改、考试巩固 等方式. (1)集中学习:为使新油股份的董事、监事、高级管理人员及持新油股份 5%以上股份的股东及其他关联人员系统掌握《公司法》 、 《证券法》及其他有关 证券方面的法律、法规、政策,尽快熟悉股份公司组建、规范运作、发行上市的 一整套工作程序和政策规定,建立健全公司财务会计制度和完善的法人治理结 构,民生证券会同发行人律师、审计机构组织相关人员进........