PDF《上海心意答融讯电子股份有限公司》

1 关于 上海心意答融讯电子股份有限公司 挂牌申请文件第一次反馈意见的回复 主办券商 二一六年一月

2 关于上海心意答融讯电子股份有限公司 挂牌申请文件第一次反馈意见的回复 全国中小企业股份转让系统有限公司: 根据贵公司出具 《关于上海心意答融讯电子股份有限公司挂牌申请文件的第 一次反馈意见》 (以下简称 《反馈意见》 )的要求,上海心意答融讯电子股 份有限公司(以下简称 公司 或 挂牌公司 )组织安信证券股份有限公司(以 下简称 主办券商 ) 、瑞华会计师事务所(特殊普通合伙) 、北京市百瑞律师事 务所相关人员对《反馈意见》所列示的问题事项进行认真地分析、讨论、核查.

在此基础上,公司和主办券商出具了《关于上海心意答融讯电子股份有限公司挂 牌申请文件第一次反馈意见的回复》 、瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)出具 了 《上海心意答融讯电子股份有限公司关于挂牌申请文件反馈意见中有关财务事 项的说明》 、北京市百瑞律师事务所出具的《北京市百瑞律师事务所关于上海心 意答融讯电子股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的补充 法律意见书

(一) 》 . 提示:本回复报告中的字体代表以下含义: 宋体(不加粗) :对反馈意见所列问题的回复 宋体(加粗) :反馈意见所列问题 楷体加粗:对公开转让说明书的修改 特此说明.

3 目录

一、公司特殊问题.4

二、中介机构执业质量问题.41

三、申报文件的相关问题.42 上海心意答融讯电子股份有限公司 第一次反馈意见的回复

4

一、公司特殊问题

1、关于公司资质.请主办券商、律师核查公司的以下事项并发表明确意见:(1) 是否具有经营业务所需的全部资质、许可、认证、特许经营权,公司是否实际 从事地理勘测业务,对其齐备性、相关业务的合法合规性发表意见;

(2)是否 存在超越资质、范围经营的情况,是否存在相应的法律风险,公司的风险控制 和规范措施,是否构成重大违法行为;

(3)是否存在无法续期的风险,对公司 持续经营的影响. 【主办券商回复】 请主办券商、律师对公司是否具有经营业务所需的全部资质、许可、认证、 特许经营权,公司是否实际从事地理勘测业务,对其齐备性、相关业务的合法 合规性发表意见.

1、调查程序 查阅公司营业执照的经营范围;

了解公司的主营业务;

访谈公司的管理人 员;

分析公司的报告期的经营情况.

2、事实依据 公司取得的业务许可资格或资质

3、分析过程 主办券商及律师核查了报告期内公司收入构成, 公司的主营业务是提供教育 信息化产品和服务.公司以教育信息化软件、硬件研发和服务为核心,专注研发 针对中小学教育的信息化产品, 形成了一系列有核心竞争力的产品, 主要包括 心 意答 网络考试阅卷和教育质量测评云平台、微课程云平台和微课程录制工具及 软件、网络远程互动教学平台、数码校园软件平台、数字高清视频展台和教学助 手软件、实验多视频显微互动系统等产品.针对上述产品及业务公司取得的资质 如下: (1)管理体系认证证书 上海心意答融讯电子股份有限公司 第一次反馈意见的回复

5 序号 证书名称 证书编号 许可范围 批准单位 有效期至