PDF《深圳市沃特新材料股份有限公司》

(3)于锁定期届满后转让公司股份的,将依据届时相关法律 法规、规章及其他规范性文件的规定进行转让.

9、担任公司监事的陈瑜承诺: (1)自公司首次公开发行股票并上市之日起

12 个月内,不转 让或者委托他人管理其所持荣桥投资的出资额及该等出资额对应 的公司股份,也不由公司回购其持有的前述公司股份;

(2)在前述锁定期期满后,在其担任公司监事期间,每年转 让的公司股份不超过其所持公司股份总数的 25%,离职后半年内, 不转让其持有的公司股份;

在申报离任

6 个月后的

12 个月内,通 过证券交易所挂牌交易出售公司股份的数量占其所持公司股份总 数的比例不得超过 50%;

(3)于锁定期届满后减持公司股份的,将依据届时相关法律 法规、规章及其他规范性文件的规定进行减持.

10、担任公司高级管理人员的张亮承诺: (1)自公司首次公开发行股票并在上市之日起

12 个月内,不 转让或者委托他人管理其所持荣桥投资的出资额及该等出资额对 应的公司股份,也不由公司回购其持有的前述公司股份;

(2)自公司首次公开发行股票并在上市之日起

12 个月后,在 其担任公司高级管理人员期间, 每年转让的荣桥投资的出资额不超 过其所持荣桥投资全部出资额的 25%, 每年转让的其通过荣桥投资 间接持有的公司股份不超过其所持荣桥投资全部出资额对应公司 股份总数的 25%, 离职后半年内, 不转让其持有的荣桥投资出资额 及该等出资额对应的公司股份;

在申报离任

6 个月后的

12 个月内, 出售其所持荣桥投资的出资额占其所持荣桥投资全部出资额的比 例不得超过 50%, 其通过证券交易所挂牌交易出售通过荣桥投资间 接持有公司股份的数量占其通过荣桥投资间接持有公司股份总数 的比例不得超过 50%;

(3)通过荣桥投资所持公司股份在锁定期届满后两年内减持 的,其减持价格不低于发行价(如遇除权除息事项,发行价作相应 深圳市沃特新材料股份有限公司 招股说明书 1-1-6 调整,下同) ;

公司上市后

6 个月内若公司股票连续

20 个交易日的 收盘价均低于发行价,或公司上市后

6 个月期末收盘价低于发行 价, 则其所持荣桥投资的股权及该等股权对应的公司股份的锁定期 限自动延长

6 个月;

(4)于锁定期届满两年后减持通过荣桥投资间接持有公司股 份的,将依据届时相关法律法规、规章及其他规范性文件的规定进 行减持;

(5)对于其已作出的上述承诺,除第(2)项承诺外,不因职 务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺. 保荐机构(主承销商) 华泰联合证券有限责任公司 招股说明书签署日期 【】年【】月【】日 深圳市沃特新材料股份有限公司 招股说明书 1-1-7 发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连 带的法律责任. 公司负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证招股说明书及其 摘要中的财务会计资料真实、完整. 中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见,均不表明其 对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证. 任何与之相反的 声明均属虚假不实陈述. 根据《证券法》的规定,股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发 行人自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行负责. 投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问,应咨询自己的股票经纪 人、律师、会计师或其他专业顾问. 深圳市沃特新材料股份有限公司 招股说明书 1-1-8 重大事项提示 公司提醒广大投资者注意以下重大事项, 并提请投资者认真阅读本招股说明 书 风险因素 一节的全文: