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长城证券股份有限公司 关于江西新瑞丰生化股份有限公司 首次公开发行股票之 辅导工作备案报告 保荐人(主承销商) (深圳市福田区深南大道

6008 号特区报业大厦 16-17 层) 辅导工作备案报告

1 中国证券监督管理委员会江西监管局: 长城证券股份有限公司(以下简称 长城证券 、 辅导机构 )于2017 年5月31 日与江西新瑞丰生化股份有限公司(以下简称 新瑞丰 、 公司 )签订了 《辅导协议》 ,作为其辅导机构进行首次公开发行股票辅导工作,并已于

2017 年6月9日在贵局进行辅导备案登记.

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》等 相关法律法规及《辅导协议》约定,长城证券对新瑞丰及其董事、监事、高管等 人员按计划开展了辅导工作,目前辅导工作正按计划顺利进行,取得了较好的辅 导效果. 现将本次辅导报告期(2017 年6月9日~2017 年9月4日)内的主要工作 情况汇报如下:

(一)报告期辅导经过描述 本辅导期间,辅导机构根据新瑞丰的实际情况及存在的问题,对新瑞丰及相 关人员进行了辅导, 提出问题解决方案或专业建议, 督促辅导对象完善公司治理, 规范经营,积极推进公司首次公开发行股票并上市工作的顺利进行.本期安排的 辅导工作主要如下:

1、根据《保荐人尽职调查工作准则》的要求,进行资料收集、现场检查、 辅导工作底稿制作等工作.

2、组织辅导对象有关人员参加辅导课程,学习《公司法》 、 《证券法》 、 《IPO 基本规则》和《新股发行体制改革》 ,以及上市公司信息披露和证券发行上市保 荐制度等有关的法律法规, 督促公司进一步完善法人治理结构和加强内部控制制 度建设;

3、对公司的财务流程和内控制度进行梳理,规范员工社保缴纳;

4、协助和指导公司完成募集资金投资项目论证工作.

(二)承担本期辅导工作的辅导机构及辅导工作小组组成及辅导人员情况

1、辅导机构 承担本期辅导工作的辅导机构为长城证券股份有限公司.

2、辅导工作小组成员 根据我公司与新瑞丰签订的《辅导协议》及制定的《辅导计划及实施方案》 , 辅导工作备案报告

2 辅导工作小组由长城证券投资银行事业部白毅敏、高俊、章武、王寅飞、王安琪 和叶志滔六人组成辅导小组,由白毅敏任组长.以上辅导小组成员均系长城证券 股份有限公司正式从业人员,均具备有关法律、会计等必备的专业知识和技能, 有较强的敬业精神,其担任辅导工作的企业均未超过四家,符合中国证监会有关 法律法规的要求,具备辅导资格.

3、参与的中介机构 参与辅导的执业律师事务所为北京市中伦律师事务所, 会计师事务所为立信 会计师事务所(特殊普通合伙) .

(三)接受辅导的人员 接受辅导的人员有新瑞丰的实际控制人、董事、监事、高级管理人员和核心 技术人员及持股 5%以上的主要股东或股东代表,名单如下: 董事会成员: 张洪良、黄明光、刘义雄、钟华、李俊锋、黄煜、阮荣辉、 陈欢、陈明监事会成员: 晏宗根、龚丽华、叶晓辉 高级管理人员:刘义雄、周金龙、朱志荣、卢爱荪、谌鹏飞、张金儿、 吴国龙、徐向东 持股 5%以上的主要股东及股东代表:陈广庆、张洁、李俊锋、黄煜

(四)辅导的主要内容、辅导方式及辅导计划的执行情况