PDF《长城证券股份有限公司》

1、辅导主要内容 (1)督促辅导对象的董事、监事、高级管理人员及持有公司 5%以上(含5%)股份的股东(或其法定代表人)进行全面的法规知识学习或培训,聘请中 介机构内部的专业人员进行必要的授课,确信其理解发行上市有关法律、法规和 规则,理解作为公众公司规范运作、信息披露和履行承诺等方面的责任和义务. (2)督促辅导对象按照有关规定完善符合现代企业制度要求的公司治理结 构,促进辅导对象的董事、监事和高级管理人员以及持有 5%以上(含5%)股 份的股东(或其法定代表人)增强法制观念和诚信意识. 辅导工作备案报告

3 (3)核查辅导对象在公司设立、改制重组、股权设置和转让、增资扩股、 资产评估、资本验证等方面是否合法、有效,产权关系是否明晰,股权结构是否 符合有关规定. (4)督促辅导对象实现独立运营,做到业务、资产、人员、财务、机构独 立完整,主营业务突出,形成核心竞争力. (5)核查辅导对象是否按规定妥善处置了商标、专利、土地、房屋等的法 律权属问题. (6)督促规范辅导对象与关联方的关系. (7)督促辅导对象建立和完善规范的内部决策和控制制度,形成有效的财 务、投资以及内部约束和激励制度. (8)督促辅导对象建立健全财务会计管理体系,杜绝会计虚假. (9)督促辅导对象形成明确的业务发展目标和未来发展计划,并制定可行 的募股资金投向及其他投资项目的规划. (10)针对辅导对象具体情况确定书面考试的内容,并接受中国证监会及其 派出机构的监督. (11)对辅导对象是否达到发行上市条件进行综合评估,协助其开展首次公 开发行股票的准备工作.

2、辅导方式 本期辅导工作期间,辅导人员严格按照辅导计划对新瑞丰开展辅导工作,辅 导采取集中授课与考试、中介机构协调会、问题诊断与专业咨询、讨论和案例分 析等多种形式.

3、辅导计划的执行情况 辅导人员按照《辅导协议》要求,制定了辅导分步实施计划,采取灵活多种 的方式,对发行人的相关人员进行全面的上市辅导. 辅导方案具体落实情况如下: 辅导工作备案报告

4 (1)2017 年7月21 日本辅导机构对辅导对象进行培训,具体内容如下: 辅导时间 辅导方式 辅导人员 辅导内容 辅导课时 2017.7.21 集中 授课 高俊(辅导机构) 《公司法》 、 《IPO 基本规则》 、 《新股发行体制改革》

6 (2)本辅导机构通过查询工商注册登记资料以及新瑞丰的档案资料,详细 了解了发行人的整个历史沿革及经营情况. (3)本辅导机构督促股份公司按照公司《章程》的规定,及时召开股东大 会、董事会、监事会,对公司重大事项进行审议决策. (4)本辅导机构、 律师事务所及会计师事务所协助新瑞丰修订并建立了 《财 务管理制度》 、 《关联交易决策规则》 、 《重大投资决策管理制度》 、 《对外担保制度》 等一系列规章制度,完善了公司的内部控制制度. (5)根据对公司行业发展特点以及公司优缺点的分析,组织公司对募集资 金投资项目进行分析,确定了募集资金投资方向,目前新瑞丰募集资金投资项目 已获得地方发展与改革委员会的备案. (6)长城证券股份有限公司于

2017 年6月15 日在公司官网披露了《关于 江西新瑞丰生化股份有限公司拟首次公开发行股票接受辅导的公示》 ;