PDF《华泰柏瑞基金管理有限公司》

转托管: 指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额 从一个销售机构托管到另一销售机构的行为;

指令: 指基金管理人在运用基金财产进行投资时,向基金托管人发 出的资金划拨及实物券调拨等指令;

代销机构: 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基 金代销业务资格并接受基金管理人委托,代为办理基金认 购、申购、赎回和其他基金业务的机构;

销售机构: 指基金管理人及本基金代销机构;

基金销售网点: 指基金管理人的直销及基金代销机构的代销网点;

指定媒体: 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网 站或其它媒体;

基金账户: 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注 册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的 账户;

交易账户: 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办 理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份 额的变动及结余情况的账户;

开放日: 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日;

T 日: 指投资者向销售机构提出申购、赎回或其他业务申请的开放 日;

T+n 日: 指T日后(不包括 T 日)第n个工作日,n 指自然数;

基金收益: 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息以及其他合法收入;

基金资产总值: 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收款项以及 以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和;

华泰柏瑞量化增强混合型证券投资基金 招募说明书(更新)

5 基金资产净值: 指基金资产总值减去基金负债后的价值;

基金份额净值 指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的 单位基金份额的价值;

流动性受限资产: 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理 价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在

10 个交易日 以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取 的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股 票、资产支持证券,因发行人债务违约无法进行转让或交易 的债券等;

基金资产估值: 指计算、评估基金财产和负债的价值,以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程;

法律法规: 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、 地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于 该等法律法规的不时修改和补充;

基金互认: 指中国证监会与香港证监会于

2015 年5月22 日公布并于

2015 年7月1日开始实施的内地与香港公开募集证券投资基 金互认计划;

基金份额分类: 指本基金分设两类基金份额:A 类份额和 H 类份额.两类基 金份额分设不同的基金代码;

A 类份额: 指在中国内地市场销售的基金份额;

H 类份额: 指通过基金互认,仅在香港地区销售的基金份额;

香港代表: 指按照《有关内地与香港基金互认的通函》等法律法规担任 本基金在香港地区的代表, 负责接收香港地区投资者/机构的 申购赎回申请、协调基金销售、向香港证监会进行报备和香 港基金投资人的信息披露和沟通工作等依据香港法规应履 行的职责;

香港销售机构: 指香港证监会批准的,具备基金销售资格的代为办理本基金 H 类份额申购、赎回和其他基金业务的相关销售机构;