PDF《东方红明远 1 号集合资产管理计划》

交易行为合法合规,未出现异常交易、操纵市场 的现象;

未发现内幕交易的情况;

相关的信息披露和财务数据皆真实、完整、准确、及时.

四、集合计划投资组合报告 2019年03月31日 单位:元

1、资产组合情况 项目期末市值 占期末总资产比例 银行存款和清算备付金 68,733,009.47 7.64% 交易保证金 305,028.73 0.03% 证券清算款 - -

2 应收申购款 - - 股票投资 826,633,330.78 91.83% 其中:港股投资 219,273,329.37 24.36% 债券投资 4,525,188.04 0.50% 权证投资 - - 基金投资 - - 资产支持证券投资 - - 买入返售金融资产 - - 其它投资 - - 其它资产 21,316.23 - 合计 900,217,873.25 100.00% 注: 其他资产 包括 应收红利 、 应收利息 、 其他应收款 等项目.

2、报告期末按市值占集合计划资产净值比例大小排序的前十名股票明细 股票代码 股票名称 数量市值市值占净值比

00175 吉利汽车 6,518,000 83,886,660.00 9.33%

600887 伊利股份 2,765,946 80,516,688.06 8.96%

002415 海康威视 1,899,929 66,630,510.03 7.41%

601155 新城控股 1,464,850 66,137,977.50 7.36%

600486 扬农化工 1,042,740 57,705,231.60 6.42%

601318 中国平安 590,342 45,515,368.20 5.06%

600426 华鲁恒升 2,489,000 38,056,810.00 4.23%

600612 老凤祥 845,712 37,549,612.80 4.18%

600690 青岛海尔 2,131,482 35,685,657.02 3.97%

01030 新城发展控 股4,262,000 35,545,080.00 3.95%

3、报告期末按市值占集合计划资产净值比例大小排序的前十名基金明细 基金代码 基金名称 数量市值市值占净值比

4、报告期末按市值占集合计划资产净值比例大小排序的前十名权证明细 权证代码 权证名称 数量市值市值占净值比

5、报告期末按市值占集合计划资产净值比例大小排序的前十名期权明细 期权代码 期权名称 数量市值市值占净值比

2

6、报告期末按市值占集合计划资产净值比例大小排序的前五名债券明细 债券代码 债券名称 数量市值市值占净值比

128029 太阳转债 41,183 4,525,188.04 0.50%

7、报告期末期货投资情况 注:买入持仓量以正数表示,卖出持仓量以负数表示.

五、集合计划份额变动情况 本期 2019年01月01日-2019年03月31日本计划份额变动情况: 期初总份额 本期参与份额 本期退出份额 期末总份额 990,038,655.00 - - 990,038,655.00

六、重要事项揭示

(一)在本报告期内本集合计划托管人的董事长、行长没有发生变更.

(二)在本报告期内本集合计划管理人的董事长、总经理没有发生变更.

(三)在本报告期内本集合计划未从事重大关联交易.

七、备查文件目录

(一) 本集合计划备查文件目录

1、《东方红明远1号集合资产管理计划说明书》

2、《东方红明远1号集合资产管理计划合同》

3、《东方红明远1号集合资产管理计划托管协议》

4、《东方红明远1号集合资产管理计划验资报告》

5、管理人业务资格批件、营业执照

6、《东方红明远1号集合资产管理计划年度审计报告【正本】》

(二) 查阅方式 投资者可在工作时间到管理人办公地址或登录管理人网站查阅. 如有疑问, 可通过以下途径 代码 名称 持仓量(买/卖) 合约市值 公允价值变动 总额........