PDF《工作的通知》

三、开展投资者教育专项检查工作 各证监局要按照整体工作部署,对证券公司、基金管理公司、证 券投资咨询机构、期货经营机构和上市公司落实投资者教育,防范市 场风险工作情况进行专项现场检查. 证券公司专项检查的主要内容包括投资者开户记录的真实性、 完 备性、 对客户风险揭示的充分性以及证券公司基本信息公示和财务信 息披露的及时性和准确性等. 基金管理公司专项检查的主要内容包括 投资者风险教育基金的提取和使用情况、 投资者服务中心建设情况以 及基金销售机构风险揭示档案建立健全情况和发放 《基金投资者教育 手册》的情况.证券投资咨询机构专项检查主要内容是其开展业务合 规性的情况. 期货经营机构专项检查的主要内容是其落实股指期货投 资者教育部署的情况. 上市公司专项检查要以落实开展公司治理专项 活动的各项目标为重点, 在当前阶段突出做好对上市公司信息披露工 作规范化的核查. 各证监局要结合本辖区实际制定现场检查的整体安排, 在近期完 成对辖区 1/3 重点证券期货经营网点的现场检查工作并随着工作进 展可以分阶段及时提交报告. 检查报告应包括现场检查具体实施方案、 发现的问题、采取的监管措施以及对投资者教育的工作建议等.各自 律性组织要按照分工要求, 对会员单位投资者教育工作开展情况进行 巡查,及时通报检查情况. 对于投资者教育和防范风险工作存在问题的证券公司和营业网 点,要及时采取监管措施.对问题严重或整改不力的,要采取责令暂 停证券开户代理业务、限制客户转托管转入等限制业务措施,并公开 处理结果;

对营业网点负责人、经纪业务部门负责人和分管经纪业务 的高管人员采取进行监管谈话并记入诚信档案、 督促证券公司进行内 部责任追究、认定为不适当人选等监管措施.对违规从事证券投资咨 询业务的有关机构和责任人,要严格追究责任.对于存在严重问题的 基金管理公司和基金代销机构,要根据综合监管的原则和要求,采取 暂停审批新产品、暂停或取消基金代销资格,并追究相关人员责任. 对开展股指期货投资者教育工作落实不力的期货经营机构, 实施相应 的限制业务措施.对信息披露存在严重问题的上市公司,要立即立案 稽查.

四、强化监管,及时惩处市场违法违规行为 各派出机构、证券交易所、证券登记结算公司要紧密配合,进一 步加强一线监管, 继续强化对内幕交易和操纵股价等违法行为的打击 力度,尤其是要严查上市公司高管人员、证券从业人员利用内幕信息 牟取不正当利益的行为.要针对当前炒作市场重组概念的情况,严格 监管借壳上市等重组行为.要继续深入开展打击非法证券活动,防止 不法分子利用虚假信息诱骗投资者,影响社会稳定.要向社会公布举 报电话,强化对违法违规行为的社会监督.要进一步健全查处市场违 法违规行为的快速反应机制,对违规行为和股价异动情况,做到早发 现、早介入,发现一起、查处一起,决不姑息,进一步增强监管的有 效性,保持强大的执法威慑力. 各单位要密切关注当前市场情况, 落实监管措施, 强化风险意识, 切实把做好投资者教育、保护投资者合法权益的各项工作落到实处, 积极维护好公开、公平、公正的市场秩序. 特此通知. 中国证券监督管理委员会 二七年五月十一日 ........