PDF《申万宏源证券承销保荐有限责任公司》

3 云天化集团有限责任公司 32,000.00 5.00%

4 云南省财政厅 29,235.20 4.57%

5 云南冶金集团股份有限公司 21,312.00 3.33%

6 云南铜业(集团)有限公司 21,312.00 3.33%

7 云南锡业集团(控股)有限责任 21,312.00 3.33%

8 云南昆钢金融控股集团有限公司 21,312.00 3.33% 合计 640,000.00 100%

7、华安未来资产管理(上海)有限公司 企业性质:有限责任公司(国内合资) 注册资本:50000 万人民币 法定代表人:童威 住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路

211 号302 部位

368 室 成立日期:2013 年10 月1日经营范围:特定客户资产管理业务,中国证监会许可的其他业务. 【依法须 经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】 华安基金管理有限公司持有华安未来资产管理 (上海) 有限公司 100%股权.

二、公司、相关关联方与前述定增对象是否存在潜在协议或利益安排,是否 存在投资收益等相关承诺 发行对象中, 崔根良为公司实际控制人, 除其以外的其他认购对象在参与非 公开发行时,已就关联关系、资金来源和利益安排等作出了相关承诺和确认.具 体如下: 序号 认购对象 非公开发行时的承诺 认购产品委托人承诺和确认事项

1 上海普罗股权投资管 理合伙企业(有限合 伙) 参与本次认购的所有资金来源符 合有关法律法规及中国证监会的 有关规定;

私募投资基金,不适用

6 序号 认购对象 非公开发行时的承诺 认购产品委托人承诺和确认事项

2 金元顺安基金管理有 限公司 本次认购对象中不包括发行人的 控股股东、实际控制人或其控制 的关联人、董事、监事、高级管 理人员,主承销商、及与上述机 构及人员存在关联关系的关联 方,也不存在上述机构及人员直 接认购或通过结构化等形式间接 参与本次发行认购的情形;

承诺 获配投资者在锁定期内, 委托人、合伙人不得转让其持有 的产品份额或退出合伙 ;

承诺配合保荐机构 (主承销商) 对 于投资者适当性管理的核查, 所提 供的信息真实、准确、完整,不存 在虚假记载、 误导性陈述和重大遗 漏,承诺如果所提供的信息于T日 后发生重要变化、可能影响分类 的, 将及时告知保荐机构 (主承销 商). 委托人承诺其与资产管理计划所投资股票对应 的上市公司及其控股股东、实际控制人不存在关 联关系或者一致行动关系,该等关联关系、一致 行动关系的认定以相关法律、法规及中国证监会 的规定为准,且委托财产不存在直接或间接来源 于拟认购的公司及其关联方的情况,不存在利用 本次权益变动所得的股份向银行等金融机构质 押取得融资的情形;

委托人确认,委托人非定增股票发行人的控股股 东、 实际控制人或其控制的关联人、 董事、 监事、 高级管理人员、主承销商、及与上述机构及人员 存在关联关系的关联方,未以直接或间接的方式 接受发行人、主承销商提供的财务资助或补偿;

委托人确认并保证参与资金来源为委托人自有 资金或委托人合法管理的资金,与亨通光电及其 实际控制人、 控股股东或持有亨通光电股份5%以 上的股东、董事、监事、高级管理人员、主承销 商等关联方不存在关联关系以及任何直接或间 接利益输送的情况

3 广东省铁路发展基金 有限责任公司 私募投资基金,不适用