PDF《国泰国证有色金属行业指数分级》

28、 场内: 指通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用交易 系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易等业务的场所.通过该等场所办 理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回

29、登记结算系统: 指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算 系统.通过场外销售机构认购、申购的基金份额登记在本系统

30、证券登记系统: 指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记 系统.通过场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在本系统

31、 基金份额结构: 本基金的基金份额包括国泰国证有色金属行业指数分级 证券投资基金的基础份额(简称 国泰有色份额 ) 、国泰国证有色金属行业指数 分级证券投资基金的稳健收益类份额(简称 有色 A 份额 )和国泰国证有色金 属行业指数分级证券投资基金的积极收益类份额(简称 有色 B 份额 ) .其中, 有色 A 份额和有色 B 份额的基金份额配比始终保持 1:1 的比例不变

32、国泰有色份额: 指国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金的基础 份额

33、有色 A 份额:指国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金的稳健 收益类份额

34、有色 B 份额:指国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金的积极 收益类份额

35、分级份额:指有色 A 份额、有色 B 份额的统称

36、场外份额:指登记在登记结算系统下的基金份额

37、场内份额:指登记在证券登记系统下的基金份额

38、 开放式基金账户:指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限 责任公司注册的开放式基金账户.基金投资人办理场外认购、场外申购和场外赎 回等业务时需具有开放式基金账户. 记录在该账户下的基金份额登记在注册登记 招募说明书

7 机构的登记结算系统

39、 深圳证券账户: 指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 开设的深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户. 基金投资人通 过深圳证券交易所交易系统办理基金交易、场内认购、场内申购和场内赎回等业 务时需持有深圳证券账户. 记录在该账户下的基金份额登记在注册登记机构的证 券登记系统

40、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理基金交易业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

41、本金:除非基金合同文义另有所指,对于有色 A 份额而言,指1.0000 元

42、 有色 A 份额约定年基准收益率: 指 一年期定期存款利率 (税后) +4.00% , 其中, 一年期定期存款利率以最近一次基金份额折算基准日中国人民银行公布并 执行的金融机构人民币一年期定期存款基准利率为准.基金合同生效日(含)至 第一次基金份额折算基准日(含)期间的一年期定期存款利率以基金合同生效日 中国人民银行公布并执行的金融机构人民币一年期定期存款基准利率为准

43、有色 A 份额约定日单利收益率:指有色 A 份额约定年基准收益率除以

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44、有色 A 份额的约定收益:指自基金合同生效日(含)起至第

1 个基金 份额折算基准日(含)期间、或自上一个基金份额折算基准日(定期折算基准日 或不定期折算基准日)次日(含)起至下一个基金份额折算基准日(含)期间, 以1.0000 元为基准,采用有色 A 份额约定日单利收益率累计计算的金额