PDF《国泰国证有色金属行业指数分级》

45、 基金合同生效日: 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件, 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕, 并获得中国证监会书面确认的 日期

46、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财 产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

47、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长 不得超过

3 个月

48、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限 招募说明书

8

49、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

50、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日

51、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)

52、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

53、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

54、标的指数:指国证有色金属行业指数

55、 上市交易: 指基金合同生效后投资人通过场内会员单位以集中竞价的方 式买卖有色 A 份额、有色 B 份额的行为

56、分拆:指根据基金合同的约定,场内的国泰有色份额按照 1:1 的基金份 额配比分拆为有色 A 份额和有色 B 份额的行为

57、合并:指根据基金合同的约定,有色 A 份额和有色 B 份额按照 1:1 的 基金份额配比合并为场内的国泰有色份额的行为

58、场内份额配对转换:指根据基金合同约定,场内的国泰有色份额与分级 份额之间进行转换的行为,包括分拆与合并

59、自动分离:指基金发售结束后,对投资人场内认购所得的全部份额按照 1:1 的基金份额配比确认为有色 A 份额与有色 B 份额

60、认购:指在基金募集期内,投资人根据基........