PDF《2007 年年度报告》

华安中小盘成长股票型证券投资基金

2007 年年度报告

1 华安中小盘成长股票型证券投资基金

2007 年年度报告 (原安瑞证券投资基金转型) 基金管理人:华安基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 签发日期:二八年三月二十七日 华安中小盘成长股票型证券投资基金

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一、 重要提示

4

二、 基金产品概况

4

(一)、 基金概况.

4

(二)、 基金的投资.5

(三)、 基金管理人.6

(四)、 基金托管人.6

(五)、 信息披露.6

(六)、 其他有关资料.7

三、 主要财务指标和基金净值表现.7

(一)、 主要财务指标.7

(二)、 净值表现.8

(三)、 过往三年基金收益分配情况.11

四、 管理人报告

11

(一)、 基金管理人及基金经理简介.11

(二)、 基金运作合规性声明.12

(三)、 基金经理工作报告.12

(四)、 内部监察报告.14

五、 托管人报告

14

六、 审计报告

15

(一)、 华安成长审计报告.15

(二)、 基金安瑞审计报告.16

七、 华安成长财务会计报告

18

(一)、 资产负债表.18

(二)、 利润表.19

(三)、 所有者权益(基金净值)变动表.19

(四)、 会计报表附注.20

八、 基金安瑞财务会计报告

35

(一)、 资产负债表.35

(二)、 经营业绩表.36

(三)、 收益分配表.36

(四)、 净值变动表.37

(五)、 会计报表附注.37

九、 华安成长投资组合报告

46

(一)、 基金资产组合.46

(二)、 股票投资组合.47

(三)、 股票明细.47

(四)、 报告期内股票投资组合的重大变动.50

(五)、 债券投资组合.51

(六)、 基金投资前五名债券明细.51

(七)、 权证投资组合.52

(八)、 资产支持证券投资组合.52

(九)、 投资组合报告附注.52

十、 基金安瑞投资组合报告

53

(一)、 基金资产组合.53 华安中小盘成长股票型证券投资基金

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(二)、 股票投资组合.53

(三)、 股票明细.54

(四)、 报告期内股票投资组合的重大变动.55

(五)、 债券投资组合.56

(六)、 基金投资前五名债券明细.57

(七)、 权证投资组合.57

(八)、 资产支持证券投资组合.57

(九)、 投资组合报告附注.57 十

一、 基金份额持有人户数和持有人结构.58

(一)、

2007 年12 月31 日华安成长基金份额持有人户数和持有人结构

58

(二)、

2007 年4月9日基金安瑞基金份额持有人户数和持有人结构

58

(三)、

2007 年4月9日基金安瑞前十名持有人

59 十

二、 华安成长开放式基金份额变动.59 十

三、 重大事件

59 十

四、 备查文件目录

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一、 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任. 本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发. 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2008 年3月18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告 等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏. 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保 证基金一定盈利. 基金的过往业绩并不代表其未来表现.投资有风险,投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书.