PDF《东方电气集团东方汽轮机有限公司审核案例》

1 东方电气集团东方汽轮机有限公司审核案例 审查类型:装备承制单位资格审查第一次监督审查 审查人员:组长:巫梅兴

一、案例发生背景

1、审查范围:XXXX主汽轮齿轮机组、汽轮给水泵机组的研制、 生产

2、审查场所: 四川省德阳市高新技术产业园区金沙江X路XXX号

3、审查时间:2018 年1月21 日至1月26 日.

二、企业基本情况 东方电气集团东方汽轮机有限公司成立于1966年,是我国研究、 设计、 制造大型电站设备的高新技术国有企业和海军定点舰船动力设 备制造企业, 是全国机械工业100强企业和三大汽轮机制造基地之一, 军品主要为设计、生产XX汽轮机、XX燃汽轮机产品. 注:以下审查称为审核.

三、主要的审核发现、沟通过程 公司研制、生产的舰船(艇)用X汽轮机及配套设备和XX汽轮机 关键部件为转子,转子是汽轮机转动部分的总称,主要由主轴、叶轮 (或转毂) 、动叶及联轴器、盘车装置等组成.它的作用在于汇集各

2 级动叶栅上所得到的机械能.转子承受着叶片、叶轮、主轴本身质量 的离心力,承受着温度分布不均匀引起的热应力,承受着巨大的扭转 力矩和轴系振动所产生的动应力. 因此对于转子来讲有要求很高的强 度、刚度.

1、审核发现 2018年1月22日,在质量检验部检查不合格品审理情况, 抽查编号 JP025-28-2018-001《军品不合格品审理单》 ,发现2018年1月18日对 外协锻造零件图号P025B-211100A01QF、 P025B-211300A01QF透平转子 检验数4个,不合格4个,判定为回用(让步接收) .检查其原因是外 协供方自检力学强度不合格,并有供方的质量联系单.咋一看审理没 有什么问题.但当时在我脑子里马上出现二个疑问:一是既然供方检 查力学强度不合格还回用,经过验证、确认了没有?二是作为汽轮机 组转子应该是关键件, 而军品关键件应该经过不合格品审理委员会同 意. 审核员问负责人: 对力学强度不合格, 你们经过验证了没有? , 负责人说 没有 .审核员继续问: 这转子是关键件吗? ,负责人 说: 应该是关键件. 审核员再问: 军品关键件的审理应该有审理 委员会审理 ,负责人回答 这产品没有按军品进行审理 .审核员感 到此不合格品审理问题严重. 审核员决定全面检查该不合格品审理过程,经检查又发现:参与 的审理人员万XX、 周X不是授权审理人员;

让步接收未经过顾客同意;

公司提供的转子锻件30Cr2Ni4MOV的塑性延伸强度Rp0.02和Rp0.2都 不符合要求,其中一件转子塑性延伸强度Rp0.02规定的要求为

3 725-825MPa,而实际为716MPa,低于下限9MPa.4件的转子塑性延伸 强度Rp0.2均高于设计值, 最小高于上限17MPa. 最大高于上限34MPa. 鉴于以上不合格品违规处置情况,开具了严重不符合项:不符合 GJB9001B-2009标准8.3关于 b)经有关授权人批准,适当时经顾客 批准,让步使用、放行或接收不合格品 和 参与不合格品审理的人 员,须经资格确认,并征得顾客的同意,由最高管理者授权 和 应 保持不合格的性质的记录以及随后所采取的任何措施的记录 的要求, 也不符合公司《质量管理手册》8.3.4.4的相关规定.

2、沟通情况 针对以上问题,决定进一步与相关人员进行沟通.于是利用1个 小时的时间召集质量检验部、军工办领导及相关审理人员进行交流. 审核员首先询问了3个问题:问 为什么审理人员不是授权的审理人 员? ,负责人回答 由于人员的变动,对审理人员没有实施动态管 理,审理授权人员没有及时更新 .审核员又问 为什么没有按军品 要求进行审理? ,负责人回答 该产品是军品,是试验件,合同直 接与总体单位签的合同,没有军方参与,我们就没有按军品来实施管 理 .审核员再问: 你们为什么不经过验证,凭什么认为可以让步接 收? ,负责人说: 供方认为个别指标与我们的要求范围稍有偏差, 其他指标符合,建议我们让步接收.另外我们认为这产品是试验件, 产品质量不大,故没有进行验证 .审核员对问题的情况和起因有了 进一步的了解. 在与受审查方领导层和相关人员参加的沟通会上, 指出了以下意