PDF《D16》

制作 王敬涛

电话:010-83251716 E-mail押zqrb9@zqrb.

sina.net DISCLOSURE 信息披露 D16

2019 年6月27 日 星期四 ( 三)基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告.

二、注册登记机构 名称:国泰基金管理有限公司 住所:中国 ( 上海)自由贸易试验区世纪大道

100 号上海环球金融中心

39 楼 办公地址:上海市虹口区公平路

18 号8号楼嘉昱大厦

16 层-19 层 法定代表人:陈勇胜 联系人:辛怡 传真:021-31081800 客户服务专线:400-888-8688,021-31089000

三、出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市浦东新区银城中路

68 号时代金融中心

19 楼 办公地址:上海市浦东新区银城中路

68 号时代金融中心

19 楼 负责人:俞卫锋 联系

电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人:丁媛 经办律师:黎明、丁媛

四、审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙) 住所:中国 ( 上海)自由贸易试验区陆家嘴环路

1318 号星展银行大厦

507 单元 办公地址:上海市湖滨路

202 号普华永道中心

11 楼 执行事务合伙人:李丹 联系

电话: ( 021)23238888 传真: ( 021)23238800 联系人:魏佳亮 经办注册会计师:许康玮、魏佳亮 第四部分 基金的名称 国泰量化价值精选混合型证券投资基金 第五部分 基金类别和存续期限

1、基金类别:混合型证券投资基金

2、基金运作方式:契约型开放式

3、基金的存续期间:不定期 第六部分 投资目标 本基金通过数量化模型精选个股,在严格控制投资风险的前提下,力求长期稳 定地获取超越业绩比较基准的投资回报. 第七部分 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股 票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券 ( 包括国债、央 行票据、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、中小企业私募债、地方政府债 券、政府支持机构债券、政府支持债券、中期票据、可转换债券 ( 含分离交易可转债 的纯债部分)、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等)、债券回购、资产支持证 券、银行存款、同业存单、货币市场工具、股指期货、国债期货、权证以及法律法规或 中国证监会允许基金投资的其他金融工具 ( 但须符合中国证监会相关规定). 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程 序后,可以将其纳入投资范围,其投资原则及投资比例按法律法规或监管机构的相 关规定执行. 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 50%-95%,权证占基金 资产净值的比例为 0%-3%, 每个交易日日终, 在扣除股指期货合约和国债期货合 约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于 基金资产净值的 5%. 如未来法律法规或监管机构允许基金投资其他品种或变更投资比例限制,基金 管理人在履行适当程序后,可以相应调整本基金的投资范围和投资比例规定. 第八部分 投资策略

1、资产配置策略 本基金将及时跟踪市场环境变化,根据宏观经济运行态势、宏观经济政策变化、 证券市场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究,判断证券市场的发展趋 势,综合评价各类资产的风险收益水平,制定股票、债券、现金等大类资产之间的配 置比例、调整原则和调整范围.