PDF《您的资料》

P1 开始 以下问题有助我们评估您现时的投资目标、投资年期、知识及经验、风险承受能力、对回报之要求及财政状况.

透过了解您 的风险评估,我们可以为您提供适当的投资建议. 联名户口持有人注意: 如果此乃联名户口,请由户口所有持有人皆同意为最适合运作此户口的持有人 / 主要决策人完成此评估. 您的资料 姓名 客户号码 您的流动资产总净值是多少? 往来户口 + 存款 + 投资* - 所有借贷总额 = 流动资产净值 *包括存放於花旗银行及/或其他机构的资产,但不包括房地产物业及自资生意. 港币500,000元以下 港币500,001-1,000,000元 港币1,000,001-2,000,000元 港币2,000,000元以上 投资风险评估 客户关系号码 客户关系 Q1 您现时的就业情况是: 自雇或公司 / 企业持有人 受雇 退休 学生 非就业 家庭工作者 Q2 请联络您的客户经理以更新您的投资风险评估.您亦可登入网上理财更新有关评估,或於我们的服务时间内致电投资 风险评估中心热线 (852)

2962 3677进行评估.有关的服务时间为星期一至五早上9时30分至晚上7时;

星期六早上 9时30分至下午1时. 您的风险承受能力 您心目中的投资年期为: 少於3年 3年或以上 无特定年期.即表示我没有想到固定的年期,也不确定预计的年期. Q4 您希望此户口的投资占您的流动资产净值多少个百分比? 少於25% 25%至50% 多於50% Q5 您的年龄是: 65岁以下 65至79岁80岁或以上 Q3 25%以下 25%至50% 50%以上 我会依赖此户口_____的投资资金,包括所有收入,以应付今年的开支. 请填上您的选择: Q6 P2 投资风险评估 以下哪一句子最适合形容此户口的投资目标? P3 以下哪一句子最适合形容您可承受的投资风险程度? 我倾向价格变动很小,并通常可在一星期内出售或承诺於一年内取回本金的投资产品. 我可接受我的投资出现有限度的价格不利变动,并通常可在一星期内以接近平均市价出售的投资 产品. 我可接受我的投资出现适度的价格不利变动,并通常可在一星期内以接近平均市价出售的投资产 品. 我可接受有大幅度价格不利变动、可能有少许风险会丧失全部价值,并可能难以出售或有机会只 可按低於近期平均市价出售的投资产品. 我可接受有大幅度价格不利变动、可能有高风险会丧失全部价值,并可能难以出售或没可能在一 段长时间内出售投资产品. 我可接受可能有高风险及会丧失全部价值或有关损失会超出我原本的投资金额、可能在任何特定 时间内价值不明确,或非常困难或没可能在一段较长的时间内出售的投资产品. Q7 Q8 谨慎 我的目标是保障我的资金,预期赚取与储款户口相约的回报. 防守 我希望保持投资组合的价值,预期赚取高於储款户口的回报. 收入为本 我倾向於经常性收入,同时获取一些资本增值. 收入与增长 我倾向在经常性收入与资本增值之间取得平衡. 增长为本 我主要期望资本增值,同时赚取一些经常性收入. 增长 我只追求资本增值,而非赚取经常性收入. 专业性投资 我追求有大幅增长以及定价不明确、资本值大幅波动、流通性有限及/或 缺乏赎回权所影响的投资. 投资风险评估 P4 您的知识及经验 描述您的投资知识及经验: 有限 我对储蓄户口或定期存款以外的投资所知甚少或并无认识. 中等 我对储蓄户口或定期存款以外的投资有一般的了解,亦知道投资有相 关风险. 广泛 我对投资有丰富知识及充份了解,对投资亦有一定的经验,能够自行 作出投资决定. Q9 您熟悉以下哪一种产品: Q10 透过投资经验/课程/专业知识/ 其他渠道获取有相关产品的知识及/ 或经验 投资风险评估 货币市场及存款证 互惠基金/单位信托基金 债弧⑵患捌(非结构性) 黄金(纸黄金) 混合型证(永续债弧⒂畔裙伞⒖苫还芍) 股本(股票及股份) 实物或商品投资 外币挂h户口,例如外币优惠户口 变额年金/投资相连保险计划 结构性产品(结构性票⒔峁剐源婵睢⒐善惫意h票) 对冲基金 / 另类投资基金 私募基金 期货、期权、掉期、窝轮、合成模拟策略的交易所买卖基金 I展/杠杆投资/资金增值策略 结构性信贷(债务抵押证弧⑿糯ピ嫉羝凇⒒蹩畹盅褐) 累计认购期权/累计认沽期权 (1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10) (11) (12) (13) (14) (15) (16) 您的投资者类型 = 风险接受程度 = 投资目标 RT IO P5 谨慎型 投资者类型1 保守型 投资者类型2 您倾向於价格变动较小,并在一般情况下可在少於 一星期内出售或承诺於一年内取回投资本金的投资 产品. RT RT IO 您可接受有大幅度价格不利变动、可能有少许风险 会丧失全部价值,并可能难以出售或有机会只可按 低於近期平均市价出售的投资产品. 此投资类型适合旨在追求资本增值,而非经常性收 入的投资者. 您可接受您的投资出现有限度的价格不利变动,并 通常可在一星期内出售及以接近平均市价出售的投 资产品. 此投资类型适合旨在追求经常性收入,及同时获取 一些资本增值的投资者. RT IO RT IO 您可接受有大幅度价格不利变动、可能有高风险会 丧失全部价值,并可能难以出售或没可能在一段长 时间内出售投资产品. 此投资类型适合可能需要较长时间变现,及追求进 取及资本增值的投资者. RT IO RT IO 您可接受您的投资出现适度的价格不利变动,并通 常可在一星期内出售及以接近平均市价出售的投资 产品. 此投资类型适合旨在追求经常性收入及资本增值的 投资者. 您可接受可能有高风险会丧失全部价值或有关损失 会超出您原本的投资金额、可能在任何特定时间内 价值不明确,而非常困难或没可能在一段较长的时 间内出售的投资产品. 此类型投资适合追求可能不容许於到期日前变现, 并非常进取的长线资本增值的投资者. 平衡型 投资者类型3 进取型 投资者类型4 非常进取型 投资者类型5 专业性投资型 投资者类型6 投资风险评估 此投资类型适合旨在保障资金,并愿意接受与储蓄 户口相约回报的投资者. IO P6 本人/吾等谨保证上述填报的资料全部正确无讹,及本人/吾等确认同意本投资风险评估中本人/吾等所属的投资者类型.若联名户口需 要重新再作投资风险评估,吾等确认联名户口中任何一位持有人都可以参与花旗银行(香港)有限公司的投资风险评估,而所有户口 持有人亦会同意重新评估测试中吾等所属的投资者类型.本人/吾等明白此评估未覆盖本人/吾等在投资前应考虑的所有事项 . (注意:若本评估出现任何误差,请立即联络您的客户经理.) 本人/吾等确认已收妥此投资风险评估之副本. 客户签名及声明 重要提示 大部分零售投资产品之风险评级为1至4级,零售杠杆投资产品之风险评级为5级,其他风险评级为5或6级之投资产品只适合专业投资者. 除非另有指明,投资产品并非银行存款,及并非花旗银行(香港)有限公司、花旗银行、Citigroup Inc. 或其联营或附属公司的任何责任或保 证,并不获得任何当地政府或承保人负责.投资涉及风险,亦可能导致您的本金损失.过往的成绩并不代表未来的表现,而价格可能会上升或 下跌.您应注意,投资於非本土货币结算的产品将受汇率波动的影响,当外币兑换投资者的当地货币时,可能导致本金出现亏损.有关投资并 不适用於美国人士.有关买卖投资产品的所有申请均须遵守个别产品的条款及细则. 花旗银行(香港)有限公司可就此风险评估测验所收集的资料根鋈俗柿(私隐)条例所订的政策指引用於推广或其他用途.有关的政策 指引详情可於任何一间花旗银行分行索取或浏氨拘型www.citibank.com.hk. 客户签署 户口其他持有人(只适用於联名户口) 日期 投资风险评估 副本收 Profiling Mode (delete as a........