PDF《长江证券承销保荐有限公司 关于武汉科前生物股份有限公司》

科前生物辅导工作备案报告材料 第一期辅导工作备案报告

1 长江证券承销保荐有限公司 关于武汉科前生物股份有限公司 第一期辅导工作备案报告 中国证券监督管理委员会湖北监管局: 武汉科前生物股份有限公司(以下简称"科前生物"、"公司")是由武汉 科前动物生物制品有限责任公司(以下简称"科前有限")整体变更设立,科前 有限于

2001 年成立.

科前生物已与长江证券承销保荐有限公司(以下简称"我 公司"、"长江保荐")签署《辅导协议》,聘任我公司担任其首次公开发行上 市的辅导机构, 并向贵局正式报送了辅导备案登记材料.我公司根据辅导工作计 划认真地开展了辅导工作,顺利完成了第一期辅导工作.现将本辅导期(2015 年1月1日―2016 年6月30 日)有关情况汇报如下:

一、报告期内主要辅导工作 根据双方签订的《辅导协议》及辅导实施方案,结合科前生物实际情况,我 公司对企业仍存在的问题进行了进一步梳理,帮助企业规范治理结构,进行上市 前的指导规范等工作. 本期辅导之前, 科前生物主要存在两个方面的问题:一是公司法人治理结构 还不完善;

二是主要产品技术来源涉及的知识产权尚未明确. 本辅导期内, 在长江保荐、大信会计师事务所(特殊普通合伙)及北京市嘉源 律师事务所的协助下,科前生物设立了审计、提名、战略、薪酬与考核委员会等 董事会专门委员会和内部审计部门, 制定了一系列符合上市公司规范治理要求的 制度,并针对原来已有的内控制度进行修改完善,内部规范有了进一步的提高. 针对主要产品技术来源涉及的知识产权问题,公司已与华中农业大学、中牧 科前生物辅导工作备案报告材料 第一期辅导工作备案报告

2 实业股份有限公司签定了《技术使用协议》,并取得了中牧实业股份有限公司出 具的 《同意函》 , 认可: 公司参与了猪伪狂犬病灭活疫苗和猪伪狂犬病活疫苗 (HB -98 株)两项产品的合作研发,虽未在新兽药证书上署名,但具有合法生产和 销售产品的权利. 经过本期辅导,科前生物存在的问题大大减少,公司已进入规范运作状态. 根据目前与科前生物沟通的结果, 我公司计划在

2016 年10 月下旬进行上市辅导 工作总结,并向贵局申请辅导验收,具体时间会根据实际情况进行调整.

二、辅导对象的有关情况

1、人员、财务、资产、机构、业务独立完整的情况 本辅导期内,公司的业务、资产、人员、财务、机构均独立于持有公司 5% 以上股东及其控制的其他企业,具备完整的业务系统及面向市场自主经营、独立 承担风险的能力.

2、公司规范运作的情况 本辅导期内,公司重大决策的制定和变更履行了相应的法定程序;

公司的董 事、监事、高级管理人员履行了勤勉尽责义务;

公司内部控制制度良好并具有较 好的约束机制;

公司目前无重大诉讼及纠纷.

3、辅导对象的配合情况 本辅导期内, 公司董事会秘书和相关职能部门能积极配合我公司辅导人员辅 导工作, 根据我公司尽调清单提供相关资料;

公司领导高度重视长江保荐提出的 整改方案并给予了积极配合,有针对性地对存在问题进行了规范.

三、辅导对象目前仍然存在的问题及解决情况 本辅导期内,科前生物已经确定了募集资金投资项目及总体方案,但尚未取 得募集资金投资项目的环评审批. 长江保荐辅导人员将督促公司尽快完成募集资 金投资项目的环评审批手续. 科前生物辅导工作备案报告材料 第一期辅导工作备案报告