PDF《基金从业资格全国统一考试大纲 ——股权投资基金（含创业投...》

1 基金从业资格全国统一考试大纲 ――股权投资基金(含创业投资基金)基础知识 (2017 年度修订)

一、总体目标 为确保股权投资(含创业投资)基金从业人员掌握与了解行 业相关的基本知识与专业技能,具备从业必需的执业能力,特设 《私募股权投资基金基础知识》科目.

二、能力等级 能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求,分为三 个级别:

(一)掌握:考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的 内容.

(二)理解:考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、 应用范围等有清晰的认识.

(三) 了解: 作为泛读内容, 考生对其有一个基础的认识.

三、考试内容与能力要求 考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求, 掌握下列 从业必需的基础知识与专业技能, 并具备在执业过程中综合运用 相关知识的执业技能.

2 对应教材 章名 节名 编号 学习目标(掌握/理解/了解) 1.股权投 资基金概 述1.股权投资基金的 概念和特点 1.1.a 理解股权投资基金的概念 1.1.b 理解股权投资基金的特点 2.股权投资基金的 发展历史 1.2.a 了解股权投资基金的起源 1.2.b 了解国外创业投资基金概念的发展 1.2.c 了解国外股权投资基金概念的发展 1.2.d 了解我国股权投资基金发展及监管的主要阶段 1.2.e 了解我国股权投资基金发展的现状 3.股权投资基金的 基本运作模式 1.3.a 掌握股权投资基金的基本运作流程 1.3.b 理解股权投资基金运作中的关键要素:基金规模 及出资方式、管理方式、投资范围、投资策略、 投资限制、收益分配方式 4.股权投资基金在 经济发展中的作用 1.4.a 了解创业投资基金对解决中小微企业融资问题的 贡献 1.4.b 了解创业投资基金对科技创新的贡献 1.4.c 了解并购基金对产业转型和升级的贡献 1.4.d 了解我国股权投资基金行业的发展趋势 2.股权投 资基金参 与主体 1.股权投资基金 当事人 2.1.a 掌握股权投资基金当事人的权利、义务和职责 2.股权投资基金 市场服务机构 2.2.a 了解股权投资基金市场服务机构及提供的服务内 容2.2.b 理解股权投资基金财产保管和基金托管的区别 3.股权投资基金 监管机构和自律 组织 2.3.a 理解股权投资基金监管的目标和原则 2.3.b 理解股权投资基金政府监管与行业自律的关系 2.3.c 理解我国股权投资基金的政府监管和行业自律机 构3.股权投 资基金分 类1.创业投资基金与 并购基金 3.1.a 理解创业投资的概念 3.1.b 理解创业投资基金的概念和运作特点 3.1.c 理解并购基金的概念和运作特点 3.1.d 掌握杠杆收购基金的投资方式 3.1.e 了解杠杆收购基金的投资分析 2.公司型基金、合 伙型基金与信托 (契约)型基金 3.2.a 理解公司型基金的概念和特点 3.2.b 理解合伙型基金的概念和特点 3.2.c 理解信托(契约)型基金的概念和特点 3.人民币基金与外 币基金 3.3.a 了解人民币股权基金和外币股权基金的概念 4.股权投资母基金 3.4.a 理解股权投资母基金的业务

3 3.4.b 理解股权投资母基金的作用 3.4.c 了解股权投资母基金的风险、收益与成本 3.4.d 理解政府引导基金的概念和运作 4.股权投 资基金的 募集与设 立1.募集与设立概述 4.1.a 理解股权投资基金募集与设立的概念 4.1.b 了解基金募集与设立的区别与联系 2.募集对象 4.2.a 了解国内外投资者主要类型 4.2.b 了解建立合格投资者制度的必要性 3.募集方式及流程 4.3.a 掌握募集方式的主要分类 4.3.b 掌握募集一般流程与募集所需主要资料 4.3.c 理解募集机构的责任与义务 4.组织形式选择 4.4.a 掌握基金组织形式选择的影响因素 4.4.b 掌握股权投资基金的基本税负 5.股权投资基金的 设立 4.5.a 理解基金合同的基本要求和主要内容 4.5.b 理解不同组织形式基金设立的条件及流程 5.股权投 资基金的 投资 1.股权投资的一般 流程 5.1.a 了解股权投资基金一般投资流程 2.投资调查与分析 5.2.a 理解尽职调查的概念、目的和作用 5.2.b 掌握业务尽职调查的重点内容 5.2.c 掌握财务尽职调查的重点内容 5.2.d 掌握法律尽职调查的重点内容 5.2.e 了解尽职调查的方法 5.2.f 了解尽职调查报告的基本内容 3.投资项目估值 5.3.a 了解企业价值与股权价值的联系和区别 5.3.b 掌握相对估值法的原理与方法 5.3.c 掌握折现现金流法的原理与方法 5.3.d 掌握创业投资估值法的原理与方法 5.3.e 理解成本法和清算价值法的原理与方法 4.投资协议主要条 款5.4.a 掌握估值条款和估值调整条款 5.4.b 掌握优先认购权条款 5.4.c 掌握第一拒绝权条款和随售权条款 5.4.d 掌握反摊薄条款 5.4.e 掌握保护性条款和董事会席位条款 5.4.f 掌握回售权条款和拖售权条款 5.4.g 掌握竞业禁止条款 5.4.h 掌握保密条款 5.4.i 掌握排他性条款 6.股权投 资基金的 投资后管 理1.投资后管理概述 6.1.a 理解投资后管理的概念、内容和作用 6.1.b 理解投资后管理中获取信息的主要方式 2.投资后项目跟踪 与监控 6.2.a 理解项目跟踪与监控的常用指标 6.2.b 掌握项目跟踪与监控的主要方式 3.增值服务 6.3.a 理解增值服务的价值 6.3.b 理解增值服务的主要内容