PDF《Disclosure 信息披露》

二、2014年第11期集中申购开放期的相关安排 本基金2014年第11期的集中申购开放期为2014年10月23日至2014年10月27日.本基金的集中申购代码为040032.投资 人在提交集中申购申请时,应正确填写基金份额的集中申购代码. 因错误填写相关代码所造成的集中申购交易申请无效 的后果,由投资人自行承担. 本基金的约定赎回代码为000537. 本基金集中申购期内,投资者通过约定赎回代码 ( 000537) 集中申购本基金,即表示投资者同意在下一个运作期末自动赎回申购的该部分基金份额. 其他业务规则与集中申购代码 申购本基金保持一致. 投资人集中申购基金份额后将根据其持有份额数量成为某一类别的持有人, 不同基金份额类别之间不得互相转换, 但依据招募说明书约定因集中申购、赎回、等交易而发生基金份额自动升级或者降级的除外. 投资人通过代销机构或华安电子交易平台首次集中申购基金份额的单笔最低限额为人民币1,000元,追加集中申购单 笔最低限额为人民币1,000元;

投资人通过直销中心柜台首次集中申购基金份额的单笔最低限额为人民币10万元,追加集 中申购单笔最低限额为人民币10万元. 投资人当期分配的基金收益转购基金份额时,不受最低集中申购金额的限制. 本基金不收取集中申购费用.

三、2014年第11期产品基本信息 基金名称 华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金 基金类型 债券型( 固定组合、短期理财) 风险收益特征 本基金为采用固定组合策略的短期理财债券型基金,属于证券投资基金中较低风险、预期 收益稳定的品种,其预期的风险水平低于股票基金、混合基金和普通债券基金. 投资目标 在力求本金安全的基础上,追求稳健的当期收益. 投资策略 本基金采用 运作期滚动 的方式运作,在每个运作期内,本基金将在坚持组合久期与运作 期基本匹配的原则下,采用持有到期策略构建投资组合,基本保持大类品种配置的比例恒 定. 本基金主要投资于银行定期存款及大额存单、 债券回购和短期债券 ( 包括短期融资 券、即将到期的中期票据等) 三类利率市场化程度较高的货币市场工具.在运作期,根据市 场情况和可投资品种的容量,在严谨深入的研究分析基础上,综合考量市场资金面走向、 信用债券的信用评级、协议存款交易对手的信用资质以及各类资产的收益率水平等,确定 各类货币市场工具的配置比例,并在运作期内执行配置比例恒定和持有到期的投资策略. 投资范围 本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具,包括现金、银行定期存款、大额 存单、债券回购、短期融资券、国债、中央银行票据、金融债、中期票据、企业债等中国证监 会认可的其他具有良好流动性的金融工具.在运作期内,本基金投资的各类金融工具的到 期日不得晚于该运作期的最后一日. 本运作期安排 2014年10月29日-2014年11月25日( 28天) 基金规模上限 无2014年第10期赎回开放日及开放 时间 2014年10月27日( 9:30-15:00) 2014年第11期集中申购开放期及 开放时间 2014年10月23日至2014年10月27日( 9:30-15:00) 集中申购代码

040032 约定赎回代码

000537 赎回代码 A类:040033 B类:040034 申购费及赎回费 无 基金管理人 华安基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 销售机构 中国银行股份有限公司等 基金管理费率( 年) 0.3% 基金托管费率( 年) 0.08% 销售服务费( 年) A类:0.25% B类:0.01% 2014年第7期 年化收益率 A类:3.848% B类:4.089% 2014年第8期 年化收益率 A类:3.542% B类:3.784% 2014年第9期 年化收益率 A类:3.428% B类:3.669% 注:华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金由华安双月鑫短期理财债券型证券投资基金变更基金名称、基金运作 期及其他相关事宜而来. 2013年12月27日,华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金正式开始运作.