PDF《广东凯普生物科技股份有限公司》

证券代码:300639 证券简称:凯普生物 公告编号:2017-048 广东凯普生物科技股份有限公司 关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏.

广东凯普生物科技股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司" )于2017年5 月2日召开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第四次会议,审议通过了《关 于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》和《关于使用闲置自有资金进行现金管 理的议案》 ,同意使用不超过15,000万元的闲置募集资金购买保本型理财产品或进 行定期存款、结构性存款,同意使用不超过16,000万元的闲置自有资金进行现金管 理,用于购买安全性高、流动性好的理财产品.在2017年5月19日召开的公司2017 年第一次临时股东大会中审议通过了上述议案. 上述事项自公司股东大会审议通过 之日起12个月内有效,在决议有效期内可循环滚动使用额度.具体内容详见公司刊 登在巨潮资讯网(

网址:http://www.cninfo.com.cn)的相关公告. 公司近日使用暂时闲置募集资金和闲置自有资金在授权范围内购买了保本型 银行产品,现就相关事项公告如下:

一、公司使用暂时闲置募集资金购买保本型银行产品情况: 序号签约银行名 称 产品名称 产品 代码 金额 (万元) 产品类 型 产品到 期日 预期年化 收益率

1 广发银行股 份有限公司 广州前进支 行 广发银行 "薪 加薪16号" 人 民币结构性 存款 XJXCK J0456 4,000 保本浮动收益型2017 年12 月25 日4.23%

二、公司使用暂时闲置自有资金购买保本型银行产品情况: 序号签约银行名 称 产品名称 产品 代码 金额 (万元) 产品类 型 产品到 期日 预期年 化收益 率1中国民生银 行股份有限 公司 与利率挂钩的结 构性产品(CNYS174554) CNYS1

74554 2,000 保本浮动收益型2017 年11月24 日4.2%

三、审批程序 《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》和《关于使用闲置自有资金进 行现金管理的议案》已经公司第三届董事会第五次会议、第三届监事会第四次会议 审议通过, 公司独立董事、 监事会和保荐机构均发表了明确同意的意见, 公司

2017 年第一次临时股东大会已审议通过上述议案. 本次使用暂时闲置募集资金和闲置自 有资金购买保本型银行产品均在审批范围内, 无需另行提交公司董事会及股东大会 审议.

四、关联说明 公司与上述银行无关联关系.

五、投资风险及风险控制措施

(一)投资风险

1、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入,因此短期投资 的实际收益不可预期.

2、相关工作人员的操作风险.

(二)风险控制措施

1、严格筛选投资对象,选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全,经营效 益好、资金运作能力强的单位所发行的产品.

2、 公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况,如评估发现存在可能影响 公司资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制投资风险.

3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请 专业机构进行审计.

4、公司将依据深圳证券交易所的有关规定,做好相关信息披露工作.

六、对公司的影响

(一)公司在保证正常经营和资金安全的前提下,以闲置募集资金和闲置自 有资金适度进行现金管理,不会影响公司主营业务的正常开展.

(二)通过进行适度的低风险、流动性高的保本型产品投资,可以提高资金 使用效率,获取良好的投资回报,进一步提升公司整体业绩水平,充分保障股东利 益.

七、公司过去十二月使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的情况

(一)截止本公告日,公司过去十二个月使用闲置募集资金进行现金管理的情 况如下: 序号签约主体 产品名称 产品 代码 金额 (万元) 产品类 型 产品到 期日 预期年化 收益率

1 中国建设银 行股份有限 公司潮州市 分行 韩元-众盈保 本型2017 年57期人民币 理财产品 GD08Q YZY20

17057 M3 1,500 保本浮动收益型2017 年8月18日4%

2 广发银行股 份有限公司 广州前进支 行 广发银行 "薪 加薪16号" 人 民币理财计 划XJXSL J6249 12,000 保本浮动收益型2017 年8月23日4.1%

3 中国工商银 行股份有限 公司潮州分 行 工银理财共 赢3号保本型 (定向)

2017 年第41期7D041 BBX 1,500 保本浮动收益型2017 年8月23日3.5%

(二)截止本公告日,公司过去十二个月使用闲置自有资金进行现金管理的情 况如下: 序号签约主体 产品名称 产品 代码 金额 (万元) 产品类 型 产品到 期日 预期年化 收益率

1 中国建设银 行股份有限 公司潮州市 分行 韩元-众盈保 本型2017 年57期人民币 理财产品 GD08Q YZY20

17057 M3 13,000 保本浮动收益型2017 年8月18日4%

2 中国银行股 份有限公司 潮州枫溪支 行 中银保本理 财-人民币按 期开放【CNYAQKF】 CNYAQ KF

1 1,000 保证收益型

2017 年8月21日3.3%

3 中国民生银 行股份有限 公司汕头分 行 与利率挂钩 的结构性产 品(CNYS17229 3) CNYS1

72293 2,000 保本浮动收益型2017 年8月25日4%

4 中国银行股 份有限公司 潮州分行枫 溪支行 中银稳富-融 荟系列理财 计划(91天) AMHQR H91DG C 1,000 非保本浮动收益型

2017 年11 月21 日4.5%

5 中国建设银 行股份有限 公司潮州市 分行 "乾元-至尊 宝(七夕)"

2017 年第40 期人民币理 财产品 GD08Q YJB20

17004 32 8,000 非保本浮动收益型

2017 年11 月23 日4.75%

6 管理人:广 发证券资产 管理 (广东) 有限公司 托管人:广 发银行股份 有限公司 多添富4号X120天8760Z

3 5,000 非保本浮动收益型

2017 年12 月21 日5.5%

八、备查文件

1、 《广东凯普生物科技股份有限公司第三届董事会第五次会议决议》 ;

2、 《广东凯普生物科技股份有限公司第三届监事会第四次会议决议》 ;

3、 《广东凯普生物科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第五次会议相 关事项的独立意见》 ;

4、 《广发证券股份有限公司关于广东凯普生物科技股份有限公司使用闲置自有 资金和闲置募集资金进行现金管理的核查意见》 ;

5、 《广东凯普生物科技股份有限公司

2017 年第一次临时股东大会决议》 ;

6、本次购买银行产品的相关协议书及说明书等. 特此公告. 广东凯普生物科技股份有限公司董事会

2017 年8月28 日