PDF《江苏天瑞仪器股份有限公司 董事、监事、高级管理人员内部问...》

董事、监事、高级管理人员 江苏天瑞仪器股份有限公司 内部问责制度 江苏天瑞仪器股份有限公司 董事、监事、高级管理人员内部问责制度

第一章 总则第一条 为进一步完善江苏天瑞仪器股份有限公司(以下简称 公司 )法人治 理,健全内部约束和责任追究机制,促进公司董事、监事、高级管理人员恪尽职 守,提高公司决策与经营管理水平,根据《中华人民共和国公司法》 、 《中华人民 共和国证券法》 、 《江苏天瑞仪器股份有限公司章程》 (以下简称 《公司章程》 ) 、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及其他内部控制制度的规定,制定本制 度.

第二条 内部问责是指对公司董事会、 监事会及高级管理人员在其所管辖的部 门及工作职责范围内,因其故意或过失,不履行或者不作为,给公司造成不良影 响和后果的行为进行责任追究. 第三条 问责对象: 公司董事、 监事、 高级管理人员 (以下统称为 被问责人 ) . 第四条 公司内部问责坚持下列原则:

1、制度面前人人平等;

2、责任与权利对等;

3、谁主管谁负责;

4、实事求是、客观、公平、公正;

5、问责与改进相结合,惩戒与教育相结合.

第二章 问责范围 第五条 本制度所涉及的问责范围:

1、 董事、 监事不履行或不正确履行职责, 无故不出席会议, 不执行股东大会、 董事会或监事会决议的;

高管人员不履行或不正确履行职责,不执行董事会决议 的;

2、 经公司董事会审议通过的工作计划中明确规定应由其承担的工作任务及工 董事、监事、高级管理人员 江苏天瑞仪器股份有限公司 内部问责制度 作要求,因工作不力未完成的;

3、未认真履行董事会决议、监事会决议、办公会决议及交办的工作任务,影 响公司整体工作计划的;

4、未认真履行其职责,管理松懈,措施不到位或不作为,导致工作目标、工 作任务不能完成,影响公司总体工作的;

5、重大事项违反决策程序,主观盲目决策,造成重大经济损失;

重要建设工 程项目存在严重质量问题,造成重大损失或恶劣影响的;

6、违反法律法规、 《公司章程》和公司制度进行使用资金、对外投资、委托 理财、关联交易、资产处置、对外担保等的;

7、违反公司信息披露相关规定,导致公司受到中国证监会、深圳证券交易所 等监管机构处罚或损害公司形象的;

8、违反公司内幕信息管理制度,泄露公司内幕信息,利用内幕信息进行内幕 交易或者建议他人利用内幕信息进行内幕交易, 或者配合他人操纵公司证券交易 价格的;

9、违反公司持股变动管理制度,违规买卖本公司股票(包括内幕交易、短线 交易和窗口期交易等)的;

10、弄虚作假或虚报、瞒报、迟报重大突发事件和重要情况的;

11、管理不作为,导致其管理的下属部门或人员发生严重违法、违纪行为, 造成严重后果或恶劣影响的;

12、对下属部门或人员违法违纪、滥用职权、徇私舞弊等行为包庇、袒护、 纵容的;

13、泄露公司商业、技术等相关保密信息,造成公司损失的;

14、发生重大质量、安全事故和重大案件,给公司财产和员工安全造成重大 损失的;

15、依照《公司章程》及相关制度规定,公司股东大会、董事会、监事会认 为应当问责的情形;