PDF《江苏天瑞仪器股份有限公司 董事、监事、高级管理人员内部问...》

16、中国证监会、深圳证券交易所要求公司进行内部问责的情形.

第三章 问责方式 董事、监事、高级管理人员 江苏天瑞仪器股份有限公司 内部问责制度 第六条 问责的方式:

1、责令改正并作检讨;

2、公司内部通报批评;

3、扣发工资、奖金;

4、留用察看;

5、调离岗位、停职、降职、撤职;

6、罢免、解除劳动合同;

7、必要时,提起诉讼,涉及刑事犯罪的,移交公安机关处理. 以上问责方式可单处、并处. 第七条 如公司实施股权激励机制,除第六条规定的问责方式外,公司董事 会还可对违反本制度规定的、 符合股权激励条件的董事、监事和高级管理人员采 取限制股权激励的措施, 具体限制措施由公司董事会视违规情节的严重程度具体 决定. 第八条 有下列情形之一者,可以从轻、减轻或免予追究:

1、情节轻微,没有造成不良后果和影响的;

2、主动承认错误并积极纠正的;

3、确因意外和自然因素造成的;

4、非主观因素未造成重大影响的;

5、因行政干预或当事人确已向上级领导提出建议而未被采纳的,不追究当 事人责任,追究上级领导责任. 第九条 有下列情形之一的,应从重或加重处罚:

1、情节恶劣、后果严重、影响较大且事故原因确系个人主观因素所致的;

2、事故发生后未及时采取补救措施,致使损失扩大的;

3、干扰、阻挠公司调查或打击、报复、陷害调查人的;

4、拒不执行董事会、监事会的处理决定的;

5、董事会、监事会认为其它应当从重或者加重处理的情形的. 第十条 有下列情形之一者,不承担责任:

1、 董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程,致使公司遭受严重损 失的, 参与决议的董事对公司负赔偿责任.但经证明在表决时曾表明异议并记载 董事、监事、高级管理人员 江苏天瑞仪器股份有限公司 内部问责制度 于会议记录的,该董事可以免除责任.

2、 监事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程,致使公司遭受严重损 失的, 参与决议的监事对公司负赔偿责任.但经证明在表决时曾表明异议并记载 于会议记录的,该监事可以免除责任.

3、 参与决议的高级管理人员对公司负赔偿责任.但经证明在表决时曾表明 异议并记载于会议记录的,该高级管理人员可以免除责任.

4、 不可抗力造成的损失.

第四章 问责程序 第十一条 公司任何部门和个人均有权向董事会、监事会、总经理举报被问 责人具有第五条所规定被问责事项的情况. 第十二条 对董事的问责由董事长或三名以上董事联名提出;

对董事长的问 责, 由三名以上董事或半数以上独立董事联名提出.对监事的问责由监事会主席 或两名以上监事提出;

对监事会主席的问责,由两名以上监事联名提出.对总经 理的问责由董事长提出 (当总经理与董事长为同一人时,按董事长的问责方式处 理) ;

对其他高级管理人员的问责由总经理提出. 第十三条 对董事、监事、高级管理人员的问责提出后,由公司董事会秘书 负责收集、汇总与问责有关的资料,按本制度规定提出相关处理方案,报公司董 事会、监事会审议批准. 第十四条 被问责人应当配合调查,提供真实情况,不得以任何方式阻碍、 干涉调查,也不得以任何形式打击报复检举、举报的单位和个人. 第十五条 在对被问责人作出处理前,应当听取被问责人的意见,保障其陈 述和申辩的权利.问责决定做出后,被问责人可享有申诉的权利.如被问责人对 问责追究方式有异议,可以........