编辑: hyszqmzc 2019-07-17

20016 年03 月15 日 注册地址 深圳市福田区香蜜湖街道深南大道

8000 建安山海中心 11-C-2 注册资本 3,000 万元 执行事务合伙人 王世利 企业类型 有限合伙企业 经营范围 创业投资业务;

受托管理创业投资企业等机构或个人的创业投资业务;

创业投资咨询业务;

为创业企业提供创业管理服务业务;

参与设立创业 3-1 安信证券股份有限公司关于浙江德斯泰新材料股份有限公司 首次公开发行境内上市人民币普通股之 辅导机构工作计划及实施方案 根据中国证监会发布的《证券发行上市保荐业务管理办法》 ,安信证券股份 有限公司(以下简称 安信证券 )作为浙江德斯泰新材料股份有限公司(以下 简称 德斯泰 、 公司 )的辅导机构,拟订本辅导计划,并将依本辅导计划 及实施方案对德斯泰进行辅导工作.

一、辅导时间 辅导期自安信证券向中国证券监督管理委员会浙江监管局 (以下简称 浙江 证监局 )报送备案材料后,浙江证监局进行备案登记之日开始计算,至浙江证 监局出具监管报告之日结束. 辅导时间大致为

2017 年2月至

2017 年4月.具体 的辅导时间还将根据中国证监会、 浙江证监局的要求以及发行人的实际情况进行 必要的调整.

二、辅导机构及辅导工作人员的组成情况

(一)安信证券 参与本次辅导的辅导机构为安信证券股份有限公司. 安信证券对德斯泰的辅 导工作组成了专门的辅导工作小组,将派遣至少

5 名固定人员参与辅导工作小 组.辅导人员为袁|、王凯、陈杰、王冬、彭国峻,由袁|担任辅导工作小组负 责人, 其中袁|具有担任过首次公开发行股票主承销工作项目负责人的经验.辅 导人员具备有关法律、会计等必备的专业知识和技能,有较强的敬业精神.

(二)其他辅导人员 德斯泰已聘用的会计师事务所、 律师事务所的执业人员将在安信证券的协调 下参与辅导工作.安信证券可根据需要另行聘请执业会计师、律师等参与辅导.

三、德斯泰接受辅导的人员

(一)德斯泰全体董事(包括独立董事) 、监事;

(二)德斯泰总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及其他高级管理 3-2 人员;

(三)持有德斯泰 5%以上(含5%)股份的股东(或其法定代表人) ;

(四)浙江证监局及双方认为有必要参加辅导的其他人员.

四、辅导内容 我公司对德斯泰的辅导内容主要包括:

(一)安排德斯泰的董事(包括独立董事) 、监事、高级管理人员及持有 5% 以上(含5%)股份的股东(或其法定代表人)进行全面的法规知识学习或培训, 聘请机构内部或外部的专业人员进行必要的授课,确信其理解发行上市有关法 律、法规和规则,理解作为公众公司规范运作、信息披露和履行承诺等方面的责 任和义务;

(二) 协助并督促德斯泰按照有关规定初步建立符合现代企业制度要求的公 司治理基础, 促进德斯泰的董事、 监事和高级管理人员以及持有 5%以上 (含5%) 股份的股东(或其法定代表人)增强法制观念和诚信意识;

(三)核查德斯泰在公司设立、资产重组、股权设置和转让、增资扩股、资 产评估、资本验证等方面是否合法、有效,产权关系是否明晰,股权结构是否符 合有关规定;

(四)协助并督促德斯泰实现独立运营,做到业务、资产、人员、财务、机 构独立完整,主营业务突出,形成核心竞争力;

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