PDF《浙江德斯泰新材料股份有限公司 基本情况介绍》

(五)核查德斯泰是否按规定妥善处置商标、专利、土地、房屋等的法律权 属问题;

(六)协助并督促规范德斯泰与控股股东及其他关联方的关系;

(七) 协助并督促德斯泰建立和完善规范的内部决策和控制制度,形成有效 的财务、投资以及内部约束和激励制度;

(八)协助并督促德斯泰建立健全公司财务会计管理体系,杜绝会计虚假;

(九) 协助并督促德斯泰形成明确的业务发展目标和未来发展计划,并制定 可行的募股资金投向及其他投资项目的规划;

(十) 针对德斯泰的具体情况确定书面考试的内容,并接受中国证监会及浙 江监管局的监督;

(十一) 对德斯泰是否达到发行上市条件进行综合评估,协助德斯泰开展首 3-3 次公开发行股票的准备工作.

五、辅导方式

(一)辅导方式

1、组织自学;

2、集中授课与考试;

3、问题诊断与专业咨询;

4、中介机构协调会;

5、经验交流会;

6、案例分析;

7、双方认可的其他辅导方式.

(二)沟通方式

1、在辅导期间,安信证券辅导人员定期前往德斯泰,跟踪了解德斯泰的规 范运作情况;

2、安信证券辅导人员列席德斯泰股东大会、董事会议及其他重要会议;

3、安信证券辅导人员参加辅导培训,与德斯泰有关人员进行讲座和座谈;

4、安信证券辅导人员采用电话、传真、E-MAIL、邮寄以及专人送递等多种 形式与德斯泰有关人员进行信息沟通;

5、德斯泰成立工作小组,负责提供安信证券所需原始文件资料.

六、分阶段的辅导计划和实施方案 辅导工作计划安排两个阶段进行,两个阶段的时间跨度大致为:第一阶段为

2017 年2月-2017 年3月;

第二阶段为

2017 年4月.具体方案如下:

(一)第一阶段辅导重点及辅导效果

1、关于

2013 年11 月发布的《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》 、

2015 年12 月新修订的《首次公开发行股票并上市管理办法》 、 《首次公开发行股 票并在创业板上市管理办法》 、 《证券发行与承销管理办法》等相关法律、法规和 规定的讲座, 使全体辅导对象对新制度下企业和辅导机构的责任和义务,以及中 国证监会等证券监管部门对股票发行的新要求和核准程序均有明确的认识, 从而 3-4 提高有关人员参与本次辅导的自觉性;

2、通过《公司法》 、 《证券法》讲座等普及基础知识的专题培训,使德斯泰 接受辅导的人员对股份公司的基本特征、 公司设立以及证券发行的相关法律有一 个全面的了解, 同时也明确自身的职权和责任,协助并督促德斯泰按照有关规定 初步建立符合现代企业制度要求的公司治理基础,促进德斯泰的董事、监事和高 级管理人员以及持有 5%以上(含5%)股份的股东(或其法定代表人)增强法 制观念和诚信意识;

3、通过核查公司设立过程中的有关文件和材料,核查公司历次董事会、股 东大会、监事会的有关决议以及其他有关材料,确定公司设立、资产重组、股权 设置和转让、 增资扩股、 资产评估、 资本验证等方面达到合法性和有效性的要求, 明晰产权关系;

4、通过核查公司的商标、专利、土地及房屋等法律权属证明文件,确定相 关权属归属;

5、通过调查公司的产、供、销等运行情况,督促产、供、销等系统独立完 整,避免同业竞争,减少并规范关联交易,做到业务、资产、人员、财务、机构 独立完整.