PDF《上海东方证券资产管理有限公司》

37、 月度对日:指某一特定日期在后续日历月度中的对应日期,如该对 应日期为非工作日,则顺延至下一个工作日,若该日历月度中不存在对应日 期的,则顺延至下一个工作日

38、 工作日:指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

39、 T日:指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日

40、 T+n 日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)

41、 开放日:指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日

42、 开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

43、 《业务规则》:指《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投 资基金及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》以及其 他适用于证券投资基金的业务规则

44、 发起式基金:指按照《运作办法》等中国证监会规定的相关条件募 集,由基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理 (指基金管理人员工中依法具有基金经理资格者,包括但不限于本基金的基 金经理,下同)承诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资基金

45、 发起资金:指用于认购发起式基金且来源于基金管理人股东资金、 基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员的资金. 发起资金认购本基金的金额不低于1000万元,且发起资金认购的基金份额持 有期限不低于三年

46、 发起资金提供方: 指包括以发起资金认购本基金且承诺以发起资金 认购的基金份额持有期限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金 管理人高级管理人员或基金经理等人员

47、 认购: 指在本基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规 定购买本基金基金份额的行为

48、 申购:指基金合同生效后的开放期内,投资人根据基金合同和招募 说明书的规定申请购买基金份额的行为 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同

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49、 赎回:指基金合同生效后的开放期内,基金份额持有人按基金合同 和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

50、 基金转换: 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有 效公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额 转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

51、 转托管: 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变 更所持基金份额销售机构的操作

52、 定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每 期申购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指 定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

53、 巨额赎回:指在开放期内的单个开放日,本基金的基金份额净赎回 申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请 份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日本基金总份 额的20%时的情形

54、 元:指中国法定货币人民币元

55、 基金收益: 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、 银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用 的节约

56、 基金资产总值:指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本 息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和