PDF《东兴证券股份有限公司 关于山东新北洋信息技术股份有限公司》

东兴证券股份有限公司 关于山东新北洋信息技术股份有限公司 非公开发行股票之限售股解禁的核查意见 东兴证券股份有限公司(以下简称 东兴证券 、 本保荐机构 )作为山东 新北洋信息技术股份有限公司(以下简称 新北洋 、 公司 )非公开发行股票 持续督导的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 、 《深圳证券交易 所股票上市规则》 、 《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》 等相关法律、 法规及规范性文件,对新北洋本次限售股份解禁上市流通事项进行了审慎核查, 具体核查情况如下:

一、本次解除限售股份的基本情况 本次解除限售的股份为新北洋非公开发行的股份.

2017 年11 月9日,公司 收到中国证监会

2017 年10 月30 日签发的《关于核准山东新北洋信息技术股份 有限公司非公开发行股票的批复》 (证监许可[2017]1935 号)核准批文,核准公 司非公开发行不超过 35,196,817 股新股. 根据《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司上市公司非公开发行股票 登记业务指南》的有关规定,公司本次发行新增股份于

2018 年3月26 日取得了 中国证券登记结算有限责任公司出具的《股份登记申请受理确认书》 .2018 年4月9日,公司公告了《非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书》 ,公司向泰 康资产管理有限责任公司、博时基金管理有限公司、张怀斌、中车金证投资有限 公司、潍坊鲁信康大创业投资中心(有限合伙)及江苏一带一路投资基金(有限 合伙)合计非公开发行 34,222,312 股新股,并于

2018 年4月10 日在深圳证券交 易所上市. 根据 《上市公司证券发行管理办法》 规定, 上述非公开发行 34,222,312 股新股的限售期为本次发行股份上市之日起

12 个月,解禁上市流通时间为

2019 年4月10 日. 截至本核查意见出具日,公司总股本为 665,712,402 股,其中有限售条件股 份数量为 85,916,662 股,占公司总股本的 12.91%.

二、本次解除限售股份的上市流通安排

1、公司本次解除限售股份的上市流通时间为

2019 年4月10 日(星期三) .

2、本次解除限售股份的数量为 34,222,312 股,占公司总股本的 5.14%;

本次 实际可上市流通数量为 34,222,312 股,占公司总股本的 5.14%.

3、本次解除股份限售股东共计

6 名,分别为博时基金管理有限公司、泰康 资产管理有限责任公司、 中车金证投资有限公司、 潍坊鲁信康大创业投资中心 (有 限合伙) 、江苏一带一路投资基金(有限合伙)及张怀斌.

4、股份解除限售及上市流通具体情况如下: 序号 限售股份持有人名称 持有限售 股份数量 (股) 本次可解除 限售的股份 数量(股) 本次实际可上 市流通股份数 量(股) 质押或冻 结的股份 数(股)

1 潍坊鲁信康大创业投资中 心(有限合伙) 3,990,228 3,990,228 3,990,228

0 2 中车金证投资有限公司 3,684,856 3,684,856 3,684,856

0 3 江苏一带一路投资基金 (有限合伙) 3,501,628 3,501,628 3,501,628

0 4 博时价值增长证券投资基 金1,954,397 1,954,397 1,954,397

0 5 全国社保基金一零二组合 814,332 814,332 814,332

0 6 泰康人寿保险有限责任公 司-分红-个人分红-019L-FH002 深3,501,628 3,501,628 3,501,628

0 7 中国建设银行-博时价值 增长贰号证券投资基金 732,899 732,899 732,899