PDF《Disclosure》

A27 2017年11月6日 星期一 信息披露 isclosure D 2013年1月华能集团与华能国际签署 《 商标使用许可协议》,协议有效期为长期,根据协议规定华能国际允许华能集团及其全资子公 司、控股子公司及分公司依照商标注册类别使用华能国际商标.

本公司为华能集团的控股子公司,可无偿使用华能国际的注册商标. 8)关键管理人员报酬 单位:万元 项目 2017年1-6月发生额 2016年发生额 2015年发生额 2014年发生额 关键管理人员报酬 298.27 910.75 899.88 910.01

2、最近三年偶发性关联交易 1)关联担保情况 本公司作为担保方: 无. 本公司作为被担保方: 担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕 中国华能集团公司 50亿元 2012年1月4日2019年7月4日否中国华能集团公司 3亿元 2013年5月31日2018年5月31日否2)关联方资产转让、债务重组情况 2014年8月,本公司子公司新能源公司将其持有的子公司盐津关河32%股权转让给华能资本服务有限公司,取得价款1,800万元,转 让后持股比例降为19%;

2015年12月对转让的32%股权进行了回购,回购价款为1,810.38万元. 3)合资设立公司 ( 1)2014年12月, 本公司与华能国际电力开发公司和云南煤层气资源勘查开发有限公司共同投资设立云南联合页岩气开发有限公 司,注册资本6,000万元,公司持股比例为90%出资金额5,400万元,其他股东持股比例依次为9%和1%,出资金额分别为540万元和60万元. ( 2)2014年5月,本公司与华能资本服务有限公司、中国华能集团香港有限公司和华能新能源股份有限公司共同投资设立华能天成 融资租赁有限公司,注册资本100,000万元,公司持股比例为15%,出资金额15,000万元,其他股东持股比例依次为45%、25%和15%,出 资金额分别为45,000万元、25,000万元和15,000万元;

2015年5月根据华能天成融资租赁有限公司董事会决议和修改后的公司章程,新 增加股东华能国际电力股份有限公司和华能新能源 ( 香港)有限公司,变更注册资本为270,000万元,公司持股比例变更为10%,认缴出 资金额27,000万元 ( 扣除首期出资本期实际出资12,600万元),其他股东持股比例依次变更为39%、21%、5.56%、20%和4.44%,认缴出资 金额分别为105,300万元、56,700万元、15,000万元、54,000万元和12,000万元.

3、关联方往来余额 报告期内,本公司与关联方往来余额见下表: 1)关联方银行存款 单位:万元 关联方 2017.6.30 2016.12.31 2015.12.31 2014.12.31 中国华能财务有限责任公司 31,965.58 68,549.90 76,762.48 87,365.80 银行存款小计 76,190.02 96,321.33 111,865.59 124,866.16 银行存款关联方余额占期末余额的比例 41.96% 71.17% 68.62% 69.97% 2)关联方其他应收款 单位:万元 关联方 2017.6.30 2016.12.31 2015.12.31 2014.12.31 永诚财产保险股份有限公司 - - 15.83 3.64 芒康县金格桑水电服务有限责任公司 - - - 5.11 其他应收款小计 - - 2,347.31 2,552.47 其他应收款关联方余额占期末余额的比例 - - 0.67% 0.34% 3)关联方预付账款 单位:万元 关联方 2017.6.30 2016.12.31 2015.12.31 2014.12.31 西安热工研究院有限公司 165.36 86.94 78.39 - 云南澜沧江实业有限公司 - - - 14.47 云南澜沧江物业服务有限公司 - - - 3.12 云南浩立建筑安装工程有限公司 - - - 4.57 预付账款小计 1,572.81 1,223.10 1,553.75 4,341.24 预付账款关联方余额占期末余额的比例 10.51% 7.11% 5.05% 0.51% 4)其他非流动资产 单位:万元 关联方 2017.6.30 2016.12.31 2015.12.31 2014.12.31 长城证券股份有限公司 424.53 424.53 - - 其他非流动资产小计 65,283.05 47,072.94 - - 其他非流动资产关联方余额占期末余额的比例 0.65% 0.90% - - 5)关联方预收账款 单位:万元 关联方 2017.6.30 2016.12.31 2015.12.31 2014.12.31 云南省投资控股集团有限公司 85.51 565.42 575.05 470.48 云南浩立建筑安装工程有限公司 - - 2.05 - 云南澜沧江实业有限公司 - - 13.36 - 中国华能集团公司 11.19 13.42 - - 华能洱源风力发电有限公司 8.90 - - - 华能港灯大理风力发电有限公司 6.73 - - - 预收账款小计 189.17 653.39 662.60 588.58 预收账款关联方余额占期末余额的比例 59.38% 88.59% 89.11% 79.94% 6)关联方应付账款 单位:万元 关联方 2017.6.30 2016.12.31 2015.12.31 2014.12.31 云南能投物流有限责任公司 285.32 3,092.08 121.08 780.27 祥云县建材 ( 集团)有限责任公司 - - 1,029.43 68.06 云南澜沧江物业服务有限公司 - - 165.01 - 云南澜沧江实业有限公司 - - 1,024.15 1,168.54 西安热工研究院有限公司 486.88 27.90 - 12.22 华能山东信息技术有限公司 151.90 151.90 - - 华能集团技术创新中心 677.41 - 应付账款小计 24,361.51 13,035.71 25,476.91 38,625.67 应付账款关联方余额占期末余额的比例 6.57% 25.10% 9.18% 5.25% 7)关联方其他应付款 单位:万元 关联方 2017.6.30 2016.12.31 2015.12.31 2014.12.31 云南澜沧江物业服务有限公司 - - 661.15 399.32 云南澜沧江实业有限公司 - - 1,054.07 1,124.84 芒康县金格桑水电服务有限责任 公司 - - 224.50 53.76 云南浩立建筑安装工程有限公司 - - 399.17 3,533.14 西安热工研究院有限公司 125.70 75.60 6.47 4.37 北京华能新锐控制技术有限公司 6.13 6.13 - - 云南能投物流有限责任公司 61.92 334.30 3.58 3.58 华能资本服务有限公司 - - 905.19 1,800.00 其他应付款小计 1,046,408.36 1,185,546.72 1,282,567.07 1,548,145.72 其他应付款关联方余额占期末余 额的比例 0.02% 0.04% 0.25% 0.45% 8)关联方长期应付款 单位:万元 关联方 2017.6.30 2016.12.31 2015.12.31 2014.12.31 华能天成融资租赁有限公司 76,485.93 87,347.79 125,372.98 114,201.33 长期应付款账款小计 248,958.11 421,968.27 707,624.50 838,036.57 长期应账款关联方余额占期末余额的比例 30.72% 20.70% 17.72% 13.63% 9)关联方一年内到期的非流动负债 单位:万元 关联方 2017.6.30 2016.12.31 2015.12.31 2014.12.31 华能天成融资租赁有限公司 29,827.08 38,160.41 38,155.76 7,492.05 中国华能财务有限责任公司 51,800.00 - - - 一年内到期的非流动负债小计 697,366.40 754,090.34 789,567.39 1,114,865.87 一年内到期的非流动负债方余额占期末余额的 比例 11.71% 5.06% 4.83% 0.67% 10)关联方短期借款 单位:万元 关联方 2017.6.30 2016.12.31 2015.12.31 2014.12.31 中国华能财务有限责任公司 55,000.00 45,000.00 145,000.00 40,000.00 短期借款小计 1,041,900.00 471,584.00 1,015,557.26 241,000.00 短期借款关联方余额占期末余额的比例 5.28% 9.54% 14.28% 16.60% 11)关联方长期借款 单位:万元 关联方 2017.6.30 2016.12.31 2015.12.31 2014.12.31 中国华能集团公司 733,543.00 733,543.00 643,543.00 643,543.00 中国华能财务有限责任公司 203,774.40 206,537.00 120,000.00 90,000.00 长期借款小计 8,462,446.94 8,088,042.28 7,363,218.00 7,370,224.38 长期借款关联方余额占期末余额的比例 11.08% 11.62% 10.37% 9.95% 12)关联方应付利息 单位:万元 关联方 2017.6.30 2016.12.31 2015.12.31 2014.12.31 中国华能集团公司 74.41 276.16 54.82 69.72 中国华能财务有限责任公司 300.42 1,281.77 353.51 291.84 华能天成融资租赁有限公司 221.06 215.13 - - 应付利息小计 34,185.16 37,237.37 34,349.26 42,384.12 应付利息关联方余额占期末余额的比例 1.74% 4.76% 1.19% 0.85% ( 三)关联交易对公司财务状况和经营成果的影响 报告期内公司发生的关联交易均为正常经营所需,符合正常的商业条件和一般的商业惯例,经常性关联交易实现的收入或损益占公 司同期营业收入或利润总额的比例较小,不会对公司财务状况及经营成果造成重大影响.

七、董事、监事及高级管理人员简介 ( 一)董事 根据 《 公司章程》,公司董事会由15名董事组成,其中职工代表董事1名,由公司职工通过职工代表大会或其他形式民主选举产生. 设 董事长1名,可以设副董事长. 董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生. 截至本招股意向书摘要签署之日,公司现任15名董事的基本情况如下表所示: 姓名 职务 本届任期 提名人 袁湘华 董事长 2017年2月至2017年12月 华能集团 孙卫 董事 2017年5月至2017年12月 华能集团 戴新民 董事 2014年12月至2017年12月 华能集团 吴立文 董事 2015年12月至2017年12月 华能集团 武春生 董事 2015年12月至2017年12月 华能集团 杨万华 副董事长 2014年12月至2017年12月 云能投集团 黄宁 董事 2014年12月至2017年12月 云能投集团 查昆徽 董事 2014年12月至2017年12月 云能投集团 李剑波 副董事长 2015年6月至2017年12月 红塔集团 朱志强 独立董事 2015年8月至2017年12月 华能集团 毛付根 独立董事 2015年8月至2017年12月 华能集团 郑冬渝 独立董事 2015年8月至2017年12月 华能集团 朱锦余 独立董事 2015年8月至2017年12月 云能投集团 段万春 独立董事 2015年8月至2017年12月 红塔集团 王子伟 职工代表董事 2015年12月至2017年12月 职工民主选举 公司全体董事简历如下: 袁湘华先生,1962年出生,中国国籍,无境外居留权,工程硕士,现任华能水电董事长、党委书记,华能集团云南分公司负责人 ( 总经 理). 袁湘华先生历任云南鲁布革发电总厂副厂长;

云南省昆明发电厂副厂长、厂长;

云南省电力局局长助理兼小湾电站工程建设前期筹 备处副主任;

澜沧江有限总经理助理,党组成员、副总经理,党组副书记、总经理;

华能水电董事、总经理、党组副书记 ( 党委副书记). 孙卫先生,1970年出生,中国国籍,无境外居留权,理学硕士,现任华能水电董事、总经理、党委副书记、董事会秘书、总法律顾问,昆明 电力交易中心有限责任公司董事. 孙卫先生历任滇东电业局办公室副主任、主任;

澜沧江有限总经理工作部副主任、主任、办公室主任;

澜 沧江有限党组成员、副总经理;

华能水电副总经理、董事会秘书、总法律顾问、党组成员 ( 党委委员). 戴新民先生,1961年出生,中国国籍,无境外居留权,硕士研究生,高级经济师,现任华能水电董事,华能集团资本运营与股权管理部主 任,华能资本服务公司董事,华能财务有限责任公司董事,浙江浙能电力股份有限公司董事,广东省粤电集团有限公司董事、北方联合电力 有限责任公司董事、华能新能源股份有限公司董事. 戴新民先生历任国家国有资产管理局产权司副司长;

华能集团副总会计师、财务部副 经理;

华能综合产业公司总会计师、党组成员;

华能集团资产运营管理部副经理;

华能国际电力股份有限公司监察审计部经理. 吴立文女士,1964年出生,中国国籍,无境外居留权,大学本科,高级工程师,现任华能水电董事,华能集团规划发展部副主任、绿色煤 电有限公司董事. 吴立文女士历任华北电力设计院系统室技术员、助理工程师、工程师;

华能国际电力开发公司计划部工程师、高级工程 师,计划经营........