PDF《Disclosure 信息披露》

B67 Disclosure 信息披露 2014年11 月4日星期二 zqsb@stcn.

com (0755)83501750 股票简称:西部证券 股票代码:002673 编号:2014-073 西部证券股份有限公司 2014年第二次临时股东大会决议 暨中小投资者表决结果公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏. 特别提示:

1、为尊重中小投资者利益,提高中小投资者对公司股东大会决议的重大事项的参与度,根据国务院办 公厅《 关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》 ( 国办发〔 2013〕 110号) 文件精神,本 次股东大会采用中小投资者单独计票.中小投资者指持股5%以下( 不含5%) 的投资者.

2、对本次会议投反对票的中小投资者可以通过下列联系方式同公司取得联系,公司将认真研究中小 投资者意见,提高决策的科学性、民主性.互动

邮箱:[email protected];

互动

电话:029-87406171.

3、本次股东大会以现场表决与网络表决相结合的方式召开;

4、本次股东大会未出现否决议案,未变更前次股东大会决议;

5、本次会议无新议案提交表决.

一、会议召开和出席情况

1、西部证券股份有限公司( 以下简称 公司 ) 2014年第二次临时股东大会以现场表决与网络表决相结 合的方式召开. ( 1) 本次股东大会现场会议于2014年11月3日下午14:30在西安市陕西人民大厦召开. ( 2) 本次股东大会网络投票时间为: 通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间:2014年11月3日9:30-11:30,13:00-15:00;

通过 深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间:2014年11月2日15:00至2014年11月3日15:00期间 的任意时间.

2、本次会议由公司董事会召集,公司董事长刘建武先生主持,公司董事会在《 证券时报》 、《 中国证券 报》 及巨潮资讯网( http://www.cninfo.com.cn) 刊登了《 西部证券股份有限公司关于召开2014年第二次临时股 东大会的通知》 .会议召集、召开程序符合《 公司法》 、《 上市公司治理准则》 、《 深圳证券交易所中小企业板上 市公司规范运作指引》 等相关法律法规、规范性文件以及《 公司章程》 的规定,会议合法合规.

3、出席会议的股东及股东授权委托代表共11人,代表有效表决权股份896,459,189股,占公司有效表 决权股份总数的74.7049%,其中: ( 1) 出席现场会议的股东及股东授权委托代表9 人,代表有效表决权股份896,045,285股,占公司有效 表决权股份总数的74.67%;

( 2) 以网络投票方式参加本次会议的股东2人,代表有效表决权股份413,904股,占公司有效表决权股 份总数的0.0345%. ( 3) 通过现场和网络参加本次会议的中小投资者共计8人,拥有及代表的股份为85,384,333股,占公司 有效表决权股份总数的7.1154%.

4、公司董事、监事、董事会秘书出席了本次会议;

公司高级管理人员、见证律师等人员列席了本次会 议.

二、议案审议表决情况

1、审议通过了《 关于调整非公开发行股票方案决议有效期的提案》 ;

总表决情况: 同意896,459,189股,占出席会议所有股东所持股份的100.0000%;

反对0股,占出席会议所有股东所持 股份的0.0000%;

弃权0股( 其中,因未投票默认弃权0股) ,占出席会议所有股东所持股份的0.0000%. 中小股东总表决情况: 同意85,384,333股,占出席会议中小股东所持股份的100.0000%;

反对0股,占出席会议中小股东所持 股份的0.0000%;

弃权0股( 其中,因未投票默认弃权0股) ,占出席会议中小股东所持股份的0.0000%.

2、审议通过了《 公司未来三年( 2014-2016年) 股东回报规划》 ;

总表决情况: 同意896,459,189股,占出席会议所有股东所持股份的100.0000%;

反对0股,占出席会议所有股东所持 股份的0.0000%;

弃权0股( 其中,因未投票默认弃权0股) ,占出席会议所有股东所持股份的0.0000%. 中小股东总表决情况: 同意85,384,333股,占出席会议中小股东所持股份的100.0000%;

反对0股,占出席会议中小股东所持 股份的0.0000%;

弃权0股( 其中,因未投票默认弃权0股) ,占出席会议中小股东所持股份的0.0000%.

3、审议通过了《 关于审议修订的提案》 ;

总表决情况: 同意896,123,785股,占出席会议所有股东所持股份的99.9626%;

反对0股,占出席会议所有股东所持 股份的0.0000%;

弃权335,404股( 其中,因未投票默认弃权335,404股) ,占出席会议所有股东所持股份的 0.0374%. 中小股东总表决情况: 同意85,048,929股,占出席会议中小股东所持股份的99.6072%;

反对0股,占出席会议中小股东所持股 份的0.0000%;

弃权335,404股(其中, 因未投票默认弃权335,404股) , 占出席会议中小股东所持股份的 0.3928%.

4、审议通过了《 关于修订的提案》 ;

总表决情况: 同意896,123,785股,占出席会议所有股东所持股份的99.9626%;

反对0股,占出席会议所有股东所持 股份的0.0000%;

弃权335,404股( 其中,因未投票默认弃权335,404股) ,占出席会议所有股东所持股份的 0.0374%. 中小股东总表决情况: 同意85,048,929股,占出席会议中小股东所持股份的99.6072%;

反对0股,占出席会议中小股东所持股 份的0.0000%;

弃权335,404股(其中, 因未投票默认弃权335,404股) , 占出席会议中小股东所持股份的 0.3928%.

5、审议通过了《 西部证券股份有限公司董事、监事薪酬及考核管理方案( 试行) 》 ;

总表决情况: 同意896,123,785股,占出席会议所有股东所持股份的99.9626%;

反对0股,占出席会议所有股东所持 股份的0.0000%;

弃权335,404股( 其中,因未投票默认弃权335,404股) ,占出席会议所有股东所持股份的 0.0374%. 中小股东总表决情况: 同意85,048,929股,占出席会议中小股东所持股份的99.6072%;

反对0股,占出席会议中小股东所持股 份的0.0000%;

弃权335,404股(其中, 因未投票默认弃权335,404股) , 占出席会议中小股东所持股份的 0.3928%.

6、审议通过了《 公司董事会换届选举的提案》 ;

( 1) 选举公司第四届非独立董事: 总表决情况: 6.1.1.候选人:刘建武 同意股份数:896,045,286股,占出席会议有效表决权股份总数的99.95%. 6.1.2.候选人:祝健 同意股份数:896,045,286股,占出席会议有效表决权股份总数的99.95%. 6.1.3.候选人:刘勇力 同意股份数:896,045,285股,占出席会议有效表决权股份总数的99.95%. 6.1.4.候选人:范明 同意股份数:896,045,285股,占出席会议有效表决权股份总数的99.95%. 6.1.5.候选人:俞卫中 同意股份数:896,045,285股,占出席会议有效表决权股份总数的99.95%. 6.1.6.候选人:庄启飞 同意股份数:896,045,285股,占出席会议有效表决权股份总数的99.95%. 6.1.7.候选人:蒋家智 同意股份数:896,045,285股,占出席会议有效表决权股份总数的99.95%. 6.1.8.候选人:徐朝 晖 同意股份数:896,045,285股,占出席会议有效表决权股份总数的99.95%. 6.1.9.候选人:赵辉同意股份数:896,045,285股,占出席会议有效表决权股份总数的99.95%. 中小股东总表决情况: 6.1.1.候选人:刘建武 同意股份数: 84,970,430股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.52%. 6.1.2.候选人:祝健 同意股份数: 84,970,430股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.52%. 6.1.3.候选人:刘勇力 同意股份数: 84,970,429股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.52%. 6.1.4.候选人:范明 同意股份数: 84,970,429股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.52%. 6.1.5.候选人:俞卫中 同意股份数: 84,970,429股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.52%. 6.1.6.候选人:庄启飞 同意股份数: 84,970,429股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.52%. 6.1.7.候选人:蒋家智 同意股份数: 84,970,429股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.52%. 6.1.8.候选人:徐朝 晖 同意股份数: 84,970,429股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.52%. 6.1.9.候选人:赵辉同意股份数: 84,970,429股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.52%. ( 2) 选举公司第四届独 立 董事 总表决情况: 6.2.1.候选人:员玉 玲 同意股份数:896,045,285股,占出席会议有效表决权股份总数的99.95%. 6.2.2.候选人:昌孝润同意股份数:896,045,285股,占出席会议有效表决权股份总数的99.95%. 6.2.3.候选人:吕超同意股份数:896,045,285股,占出席会议有效表决权股份总数的99.95%. 6.2.4.候选人:邱金辉同意股份数:896,045,285股,占出席会议有效表决权股份总数的99.95%. 6.2.5.候选人:郭随英同意股份数:896,045,285股,占出席会议有效表决权股份总数的99.95%. 中小股东总表决情况: 6.2.1.候选人:员玉 玲 同意股份数: 84,970,429股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.52%. 6.2.2.候选人:昌孝润同意股份数: 84,970,429股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.52%. 6.2.3.候选人:吕超同意股份数: 84,970,429股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.52%. 6.2.4.候选人:邱金辉同意股份数: 84,970,429股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.52%. 6.2.5.候选人:郭随英同意股份数: 84,970,429股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.52%.

7、审议通过了《 关于公司监事会换届选举的提案》 . 总表决情况: 7.0.1.候选人:王尚敢同意股份数:896,045,285股,占出席会议有效表决权股份总数的99.95%. 7.0.2.候选人:齐冰同意股份数:896,045,285股,占出席会议有效表决权股份总数的99.95%. 7.0.3.候选人:亢伟同意股份数:896,045,285股,占出席会议有效表决权股份总数的99.95%. 7.0.4.候选人:潘志军同意股份数:896,045,285股,占出席会议有效表决权股份总数的99.95%. 7.0.5.候选人:毋浩民同意股份数:896,045,285股,占出席会议有效表决权股份总数的99.95%. 中小股东总表决情况: 7.0.1.候选人:王尚敢同意股份数: 84,970,429股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.52%. 7.0.2.候选人:齐冰同意股份数: 84,970,429股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.52%. 7.0.3.候选人:亢伟同意股份数: 84,970,429股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.52%. 7.0.4.候选人:潘志军同意股份数: 84,970,429股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.52%. 7.0.5.候选人:毋浩民同意股份数: 84,970,429股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.52%.

三、律师见证情况

1、律师事务所名 称:北京金诚同达 律师事务所西安分 所

2、见证律师姓 名 :张 宏远律师、苏云海律师

3、结论 性意见:本次股东大会的召集、召开程序合法;

本次股东大会召集人、出席会议人员资格 合法有 效;

本次股东大会表决程序、表决结果 合法有效.

四、备查文件

1、经 与会董事与记 录 人签 字确认并 加盖 董事会印 章的《 西部证券股份有限公司2014年第二次临时股 东大会决议》 ;

2、北京金诚同达 律师事务所西安分 所出具的《 关于西部证券股份有限公司2014年第二次临时股东大 会的法律意见书》 . 特此 公告 . 西部证券股份有限公司董事会 2014年11月3日 股票简称:西部证券 股票代码:002673 编号:2014-074 西部证券股份有限公司 第四届监事会第一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏.

一、监事会会议召开情况 2014年11月3日,西部证券股份有限公司第四届监事会第一次会议在陕西人民大厦会展 中心 以现场会 议的方式召开.会议应 到 监事8名 ,实 到 8名 ,根据公司章程规定,全 体监事一致 同意推 举王 尚敢先生主持会 议.会议的召开符合《 公司法》 和《 公司章程》 的规定.

二、监事会会议审议情况

1、会议审议通过了《 关于豁 免 章程规定的监事会会议通知期的提案》 .会议同意豁 免按照公司章程规 定提前五 日通知的义 务,缩短监事会会议的通知期限;

与会全 体监事均 对第四届监事会第一次会议的会议 通知、召集和召开程序、议案内 容 不持任何 异议. 表决结果 :同意8票,反对0票,弃权0票.

2、会议审议通过了《 关于选举公司监事会主席的提案》 .公司第四届监事会监事组 成 人员已 经 公司股 东大会和职 工大会选举产 生,根据《 公司法》 和《 公司章程》 的规定,同意选举王 尚敢先生为监事会主席,任 期三年.( 王尚敢先生简历见附件) 表决结果 :同意8票,反对0票,弃权0票. 特此 公告 . 西部证券股份有限公司监事会 2014年11月3日 附件:王尚敢先生简历 王尚敢先生简历

一、基本情况 王尚敢,男,汉族,中共党员,1964年10月出生,籍贯江西,本科学历,硕士学位 ,高级会计师.1984年8月 参加工作,现任上海 城 投控 股股份有限公司财 务总监.

二、主要 学习 经历1987年9月至1989年12月,在江西财 经 学院会计学专 业在职 学习 ;

1993年9月至1996年7月,在江西财 经 大学会计学专 业在职 学习 ,本科学历,学士学位 ;

2006年6月至2008年10月,在香 港 中文大学在职 学习 ,专 业会计硕士学位 .

三、主要 工作情况 1984年8月至1991年4月,任江西新余 钢铁有限公司财 务处 科长;

1991年4月至1999年11月,任江西省 冶金工业( 厅) 总公司财 务处 科长;

期间:1993年6月至1996年9 月,任江西新兴 会计师事务所所长助 理;

1999年11月至2002年3月,在江西金 世纪新材 料 股份有限公司任财 务总监兼 董事会秘 书;

2002年3................