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2015 年第一季度报告全文

1 广发证券股份有限公司(000776) 二一五年第一季度报告 二一五年四月 广发证券股份有限公司

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第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和 连带的法律责任.

本报告经公司第八届董事会第十五次会议审议通过. 除下列董事外,其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议: 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 尚书志 董事因公原因 孙树明 公司负责人孙树明先生、主管会计工作负责人孙晓燕女士及会计机构负责 人(会计主管人员)王莹女士声明:保证本季度报告中财务报表的真实、准确、完整. 广发证券股份有限公司

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第二节 主要财务数据及股东变化

一、主要会计数据和财务指标公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是√否本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入(元) 5,712,022,711.95 2,464,674,560.28 131.76% 归属于上市公司股东的净利润(元) 2,517,292,617.40 826,237,415.47 204.67% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润(元) 2,515,753,734.51 829,154,706.07 203.41% 经营活动产生的现金流量净额(元) 6,920,430,869.77 -149,698,404.89 - 基本每股收益(元/股) 0.43 0.14 207.14% 稀释每股收益(元/股) 0.43 0.14 207.14% 加权平均净资产收益率 6.09% 2.36% 上升 3.73 个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产(元) 320,503,316,686.39 240,099,775,522.60 33.49% 归属于上市公司股东的净资产(元) 41,879,129,680.05 39,610,879,942.31 5.73% 注:本报告之财务数据基于中国企业会计准则编制. 截止披露前一交易日的公司总股本: 截止披露前一交易日的公司总股本(股) 7,621,087,664 公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益 金额 √ 是否用最新股本计算的基本每股收益(元/股) 0.33 非经常性损益项目和金额 √适用 不适用 单位:元 项目 年初至报告期期末金额 说明 广发证券股份有限公司

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4 非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分) 159,411.81 计入当期损益的政府补助 (与企业业务密切相关, 按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外) 11,505.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,767,377.94 减:所得税影响额 484,573.70 少数股东权益影响额(税后) -85,161.84 合计 1,538,882.89 -- 对公司根据 《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第

1 号――非经常性损益》 定义界定的非经常性损益项目, 以及把 《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第

1 号――非经常性损益》 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目, 应 说明原因 √适用 不适用 本集团持有交易性金融资产、交易性金融负债、衍生金融工具产生的公允价值变动损益,持有交易性金融资产、可供出 售金融资产和应收款项类投资期间取得的投资收益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债、衍生金融工具和可供出售 金融资产取得的投资收益不作为非经常性损益项目,而界定为经常性损益项目,原因为:本集团作为证券经营机构,上述业 务均属于本集团的正常经营业务.

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表 单位:股 报告期末股东总数 166,725 前10 名普通股股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 (%) 持股数量 持有有限售条 件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 辽宁成大股份有限 公司 境内一般法人 21.12 1,250,154,088

0 吉林敖东药业集团 股份有限公司 境内一般法人 21.03 1,244,652,926

0 中山公用事业集团 股份有限公司 境内一般法人 11.60 686,754,216

0 嘉峪关宏晟电热有 限责任公司 境内一般法人 4.44 263,073,796

0 普宁市信宏实业投 资有限公司 境内一般法人 2.47 145,936,358

0 质押 144,000,000 揭阳市信宏资产管 理中心(有限合伙) 境内一般法人 2.26 133,737,449

0 香江集团有限公司 境内一般法人 2.02 119,286,246

0 质押 107,680,000 广发证券股份有限公司

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5 中国工商银行股份 有限公司-申万菱 信申银万国证券行 业指数分级证券投 资基金 基金、理财产品等 1.68 99,492,248

0 安徽华茂纺织股份 有限公司 境内一般法人 0.90 53,000,000

0 中国银行股份有限 公司-招商中证全 指证券公司指数分 级证券投资基金 基金、理财产品等 0.47 28,017,228

0 前10 名无限售条件普通股股东持股情况 股东名称 持有无限售条件普通股股份数量 股份种类 股份种类 数量 辽宁成大股份有限公司 1,250,154,088 人民币普通股 1,250,154,088 吉林敖东药业集团股份有限公司 1,244,652,926 人民币普通股 1,244,652,926 中山公用事业集团股份有限公司 686,754,216 人民币普通股 686,754,216 嘉峪关宏晟电热有限责任公司 263,073,796 人民币普通股 263,073,796 普宁市信宏实业投资有限公司 145,936,358 人民币普通股 145,936,358 揭阳市信宏资产管理中心(有限合伙) 133,737,449 人民币普通股 133,737,449 香江集团有限公司 119,286,246 人民币普通股 119,286,246 中国工商银行股份有限公司-申万菱 信申银万国证券行业指数分级证券投 资基金 99,492,248 人民币普通股 99,492,248 安徽华茂纺织股份有限公司 53,000,000 人民币普通股 53,000,000 中国银行股份有限公司-招商中证 全指证券公司指数分级证券投资基 金28,017,228 人民币普通股 28,017,228 注1:报告期末,以上股东不存在通过信用证券账户持有公司股份的情形;

注2:报告期内,以上股东不存在因参与融资融券、转融通业务所导致的股份增减变动情况;

注3:报告期内,以上股东未进行约定购回交易.

2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表 适用 √不适用 广发证券股份有限公司

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第三节 重要事项

一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因 √适用 不适用 项目

2015 年3月31 日2014 年12 月31 日 增减幅度(%) 主要变动原因 货币资金 106,514,527,838.13 67,680,499,800.97 57.38 本期客户存款增加. 结算备付金 11,625,847,684.85 22,624,796,462.35 -48.61 期末客户结算备付金减少. 拆出资金 - 1,000,000,000.00 -100.00 本期末收回向商业银行拆出的资金. 融出资金 102,768,083,781.40 64,695,844,373.32 58.85 融资融券业务规模增加. 以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融资产 38,193,269,567.06 26,996,501,834.36 41.47 本期增加了债券、股票的持仓量. 应收款项 2,578,002,526.39 1,275,662,594.93 102.09 应收业务款项增加. 存出保证金 4,398,483,004.77 3,029,861,695.35 45.17 客户存出保证金增加 其他资产 1,427,598,328.32 952,533,953.37 49.87 本期预付对外投资款增加. 短期借款 5,996,197,000.00 1,285,907,000.00 366.30 本期信用借款增加 拆入资金 2,360,000,000.00 1,123,000,000.00 110.15 期末拆入资金增加. 以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融负债 1,561,562,389.46 764,409,090.33 104.28 第三方在纳入合并财务报表范围的结 构化主体中享有的权益增加. 代理买卖证券款 104,512,560,785.64 71,465,562,643.43 46.24 本期经纪业务规模增加. 代理承销证券款 10,000,000.00 - - 本期末新增代理承销证券款. 应付款项 7,519,568,469.72 4,311,267,401.22 74.42 证券公司资产管理计划优先级参与人 款项增加. 应付利息 1,448,147,766.67 791,401,200.54 82.99 本期应付债券及应付短期融资款利息 增加. 递延所得税负债 275,610,414.73 111,538,888.04 147.10 应纳税暂时性差异增加. 其他负债 2,491,924,134.73 775,057,323.49 221.51 主要为本期新增已宣告尚未支付的应 付股利. 其他综合收益 2,793,238,950.18 1,858,423,537.04 50.30 可供出售金融资产的公允价值变动收 益增加. 项目

2015 年1-3 月2014 年1-3 月 增减幅度(%) 主要变动原因 手续费及佣金净收入 3,389,760,726.02 1,434,297,550.33 136.34 经纪业务和资产管理及基金管理业务 收入增加. 利息净收入 632,721,887.65 231,224,726.72 173.64 本期融资融券利息收入增加. 投资收益 1,886,225,208.82 660,423,197.41 185.61 金融资产投资收益增加. 公允价值变动收益 -202,933,821.29 152,034,257.96 - 衍生工具公允价值变动损益减少. 广发证券股份有限公司

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7 汇兑收益 -3,509,863.86 -15,374,846.05 - 汇率变动影响. 其他业务收入 9,758,574.61 2,069,673.91 371.50 本期期货业务其他收入增加. 营业税金及附加 341,772,245.74 124,685,238.13 174.11 本期应税收入增加. 业务及管理费 1,937,315,782.06 1,270,002,896.86 52.54 本期职工薪酬增加. 资产减值损失 -4,467,078.71 47,203.93 - 以前年度计提的坏账准备转回. 营业外收入 3,441,793.04 2,146,056.12 60.38 本期代扣代缴税款手续费收入增加. 营业外支出 1,503,498.29 6,035,776.92 -75.09 赔偿损失减少. 所得税费用 809,204,621.50 238,762,391.70 238.92 本期利润总额增加. 其他综合收益 971,919,445.67 -139,267,115.77 - 可供出售金融资产的公允价值变动收 益增加. 经营活动产生的现金流量净额 6,920,430,869.77 -149,698,404.89 - 主要为代理买卖证券款及回购业务流 入现金增加. 投资活动产生的现金流量净额 781,185,987.93 2,117,332,682.19 -63.11 主要为处置可供出售金融资产产生的 现金流入减少. 筹资活动产生的现金流量净额 20,089,791,571.25 1,555,536,026.31 1,191.50 主要为发行债券收到的现金增加.

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

1、营业网点变更 (1)公司营业部同城迁址

2015 年1月1日,广发证券股份有限公司(以下简称 公司 )宁波环城西路证券营业部由浙江省宁 波市海曙区环城西路南段

345 号同城迁址至宁波市海曙区丽园北路

1534 号,营业部名称相应变更为 广 发证券股份有限公司宁波丽园北路证券营业部 ,目前, 《营业执照》及《经营证券业务许可证》均已变更 完毕.

2015 年1月18 日, 公司泉州温陵路证券营业部由福建省泉州市鲤城区温陵路天都广场 2-3 楼同城迁 址至泉州市鲤城区涂门街春晖楼二楼及五楼,营业部名称相应变更为 广发证券股份有限公司泉州涂门街 证券营业部 ,目前, 《营业执照》及《经营证券业务许可证》均已变更完毕.

2015 年3月28 日, 公司广州市广州大道南证券营业部由广东省广州市海珠区广州大道南

880 号和平 商务中心首层同城迁址至广州市增城区荔城街金竹环路

16 号首层,营业部名称相应变更为 广发证券股 份有限公司广州增城府佑路证券营业部 ,目前, 《营业执照》及《经营证券业务许可证》均已变更完毕. (2)新设营业部情况

2015 年3月17 日,经广东证监局《关于核准广发证券股份有限公司设立

2 家分支机构的批复》 (广 东证监许可〔2015〕15 号) ,核准公司在广州市、泰州市各新设

1 家证券营业部.目前,上述

2 家证券营 广发证券股份有限公司

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8 业部还在筹建之中. (3)新设分公司情况 无(4)截止

2015 年3月31 日还未获批的分公司和营业部的情况 截止

2015 年3月31 日,公司无还未获批的分公司和营业部.

2015 年4月1日,公司以广发证[2015]262 号文向中国证监会广东监管局提交《关于在广州市、西宁 市、银川市新设

4 家证券营业部的请示》 ,现尚待广东监管局的核准.

2、关于参与发起设立证通股份有限公司事宜

2015 年1月, 公司与国内另外

35 家证券、 基金、 期货、 投资公司共同发起设立了证通股份有限公司(以 下简称 证通公司 ) .证通公司注册资本为人民币 122,500 万元,目前已取得营业执照. 公司作为发起人以自有资金人民币

5000 万元参与设立证通公司,出资比例为 4.08%. 详细请见公司于

2015 年1月10 日在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《关于参与发 起设立证通股份有限公司的公告》 .

3、关于向广发证券资产管理(广东)有限公司增资的事宜 公司

2013 年6月7日召开的第七届董事会第三十六次会议及于

2013 年6月25 日召开的

2013 年第二 次临时股东大会审议通过了《关于设立资产管理子公司并变更公司经营范围的议案》 ,同意公........