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广发证券股份有限公司

2019 年第一季度报告全文

1 广发证券股份有限公司 (A 股股票代码:000776 H 股股票代码:1776) 二一九年第一季度报告 二一九年四月 广发证券股份有限公司

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第一节 重要提示 公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证季度报告内容的真实、 准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带 的法律责任.

本报告经公司第九届董事会第二十次会议审议通过.所有董事均出席了审议 本次季报的董事会会议. 公司负责人孙树明先生、 主管会计工作负责人孙晓燕女士及会计机构负责人 (会计主管人员)王莹女士声明: 保证本季度报告中财务报表的真实、 准确、 完整. 广发证券股份有限公司

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第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是√否本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入(元) 6,839,194,354.71 3,867,140,898.58 76.85% 归属于上市公司股东的净利润(元) 2,919,149,980.51 1,526,316,890.77 91.25% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润(元) 2,920,550,981.73 1,522,187,438.87 91.87% 经营活动产生的现金流量净额(元) 5,583,978,916.57 18,092,493,550.79 -69.14% 基本每股收益(元/股) 0.38 0.20 90.00% 稀释每股收益(元/股) 0.38 0.20 90.00% 加权平均净资产收益率 3.36% 1.79% 增加 1.57 个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产(元) 414,910,144,634.96 389,105,946,354.41 6.63% 归属于上市公司股东的净资产(元) 88,784,218,395.50 85,018,016,908.38 4.43% 截止披露前一交易日的公司总股本: 截止披露前一交易日的公司总股本(股) 7,621,087,664 用最新股本计算的全面摊薄每股收益(元/股) 0.38 注:根据

2018 年6月财政部发布的《关于修订印发

2018 年度一般企业财务报表格式的通知》(财会[2018]15 号)和2018 年9月《关于

2018 年度一般企业财务报表格式有关问题的解读》 , 企业作为个人所得税的扣缴义务人,根据《中华人民共和国 个人所得税法》收到的扣缴税款手续费,应作为其他与日常活动相关的项目在利润表的 其他收益 项目中填列.企业财务 报表的列报项目因此发生变更的,应当按照《企业会计准则第

30 号――财务报表列报》等的相关规定,对可比期间的比较 数据进行调整 ,上表相应调整了上年同期合并报表营业收入的金额,调整后 其他收益 包含了 代扣代缴税款手续费 项目的金额,合并报表的调整金额为 3,567,042.51 元,该项目金额原在营业外收入中列示.除此之外,上表各项上年同期数 据均无变化. 非经常性损益项目和金额 √适用 不适用 单位:元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分) 576,057.54 计入当期损益的政府补助 (与企业业务密切相关, 按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外) 3,042,022.34 主要为财政奖励款 广发证券股份有限公司

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4 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,204,272.81 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -7,664,046.00 减:所得税影响额 -451,435.28 少数股东权益影响额(税后) 10,743.19 合计 -1,401,001.22 -- 对公司根据 《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第

1 号――非经常性损益》 定义界定的非经常性损益项目, 以及把 《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第

1 号――非经常性损益》 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目, 应 说明原因 √ 适用 不适用 本集团将交易性金融工具和衍生金融工具产生的公允价值变动损益,将交易性金融工具、衍生金融工具、债权投资、其 他债权投资和其他权益工具投资产生的投资收益不作为非经常性损益项目,而界定为经常性损益项目.原因为:本集团作为 证券经营机构,上述业务均属于本集团的正常经营业务. 本集团之子公司广发信德投资管理有限公司和广发乾和投资有限公司将长期股权投资产生的投资收益不作为非经常性 损益项目,而界定为经常性损益项目.原因为:广发信德投资管理有限公司的主要业务包括投资管理等,广发乾和投资有限 公司的主要业务包括自有资金股权投资等,上述业务均属于正常经营业务.

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前

10 名股东持股情况表 单位:股 报告期末普通股股东总数 169,142(其中,A 股股东 167,386 户,H 股登记股东 1,756 户) 报告期末表决权恢复的优先股股东总 数(如有)

0 前10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限 售条件的 股份数量 质押或冻结情况 股份 状态 数量 香港中央结算 (代理人) 有限公司 境外法人 22.31% 1,700,133,460

0 吉林敖东药业集团股份有限公司 境内一般法人 16.43% 1,252,297,867

0 辽宁成大股份有限公司 国有法人 16.40% 1,250,154,088

0 中山公用事业集团股份有限公司 境内一般法人 9.01% 686,754,216

0 华夏人寿保险股份有限公司-万 能保险产品 基金、 理财产品等 2.99% 228,131,005

0 中国证券金融股份有限公司 境内一般法人 2.99% 227,870,638

0 普宁市信宏实业投资有限公司 境内一般法人 1.91% 145,936,358

0 质押 144,000,000 香江集团有限公司 境内一般法人 1.53% 116,286,246

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5 中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 1.29% 98,149,700

0 九泰基金-浦发银行-九泰基金 -恒胜新动力分级

1 号资产管理 计划 基金、 理财产品等 0.62% 47,065,765

0 前10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 香港中央结算(代理人)有限公司 1,700,133,460 境外上市外资股 1,700,133,460 吉林敖东药业集团股份有限公司 1,252,297,867 人民币普通股 1,252,297,867 辽宁成大股份有限公司 1,250,154,088 人民币普通股 1,250,154,088 中山公用事业集团股份有限公司 686,754,216 人民币普通股 686,754,216 华夏人寿保险股份有限公司-万能保险产品 228,131,005 人民币普通股 228,131,005 中国证券金融股份有限公司 227,870,638 人民币普通股 227,870,638 普宁市信宏实业投资有限公司 145,936,358 人民币普通股 145,936,358 香江集团有限公司 116,286,246 人民币普通股 116,286,246 中央汇金资产管理有限责任公司 98,149,700 人民币普通股 98,149,700 九泰基金-浦发银行-九泰基金-恒胜新动力 分级

1 号资产管理计划 47,065,765 人民币普通股 47,065,765 注1:公司 H 股股东中,非登记股东的股份由香港中央结算(代理人)有限公司代为持有;

注2:上表中,香港中央结算(代理人)有限公司所持股份种类为境外上市外资股(H 股) ,其他股东所持股份种类均为人民 币普通股(A 股) ;

注3:根据吉林敖东药业集团股份有限公司(以下简称 吉林敖东 ) 、辽宁成大股份有限公司(以下简称 辽宁成大 )和 中山公用事业集团股份有限公司(以下简称 中山公用 )分别于

2019 年4月10 日公开披露的信息,截至

2019 年3月31 日,吉林敖东持有公司 H 股41,026,000 股,并通过其全资子公司敖东国际(香港)实业有限公司持有公司 H 股36,868,800 股,合计 H 股77,894,800 股,占公司总股本的 1.02%;

辽宁成大通过其全资子公司辽宁成大钢铁贸易有限公司的全资子公 司成大钢铁香港有限公司持有公司 H 股1,473,600 股,占公司总股本的 0.019%;

中山公用通过其全资子公司公用国际(香港)投资有限公司持有公司 H 股100,904,000 股,占公司总股本的 1.32%.截至

2019 年3月31 日,吉林敖东及其一致行动 人、 辽宁成大及其一致行动人、 中山公用及其一致行动人持有公司 A 股和 H 股占公司总股本的比例分别为 17.45%、 16.42%、 10.34%;

注4:辽宁成大报告期末的持股数量对比

2018 年12 月底增加 2,046,500 股,主要原因系辽宁成大参与转融通业务;

注5:根据香港联交所披露易公开披露信息,截至

2019 年3月31 日,持有公司 H 股类别股份比例在 5%及以上的股........