PPT《审核》

审核审核 定义:为获得审核证据,并对其进行客观评价,以确定是否满足审核准则所进行的系统化的、独立的并形成文件的验证过程.

定义理解 客观的:是指以审核证据为依据,以审核准则为准绳进行审核 ,尊重事实和证据. 定义理解 系统化:正式的、有序的活动― "正式"是指内审是经授权的;

― "有序"是指有组织、有计划地遵循一定程序进行. 定义理解 文件化 :审核过程是一项形成文件的过程 审核计划 检查清单 审核发现记录 不符合报告 审核报告 实施过程和结果记录便于证明和追溯 审核准则 用做依据的一组方针、程序和要求. 审核证据 与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其它信息. 审核发现 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果. 审核结论 审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果. 内审的时机与频次

1、例行的常规内审:先制订审核计划,按计划进行;

运行2~5个月 目标、方案已全面启动 企业搬迁、机构变动等情况运行稳 定后 生产周期、淡季进行 外审前等;

内审的时机与频次

2、特殊情况追加内审:适应组织的法律、法规、标准、国际公约发生重大改变;

发生重大问题或相关方严重抱怨;

组织有较大影响的新、改、扩项目;

组织机构有重大变动;

即将进行第

二、第三方审核时;

审核步骤 审核准备审核实施编制审核报告,对不符合纠正及跟踪验证 内审步骤 组成审核组 首次会议 收集证据 末次会议 审核计划 文件审阅 准备工作文件 评价审核发现 编制报告 不符合纠正验证 上报管理者 开不符合报告 审核准备 年度审核计划(其中一种审核方案)组成审核组编制审核计划文件审阅准备工作文件下达审核计划 审核实施 首次会议实施现场审核 内部交流,开出不符合报告与受审方领导交流末次会议www.3722.cn 中国最庞大的数据库下载 内审准备――

1、组成审核组 组员的条件组长的条件本着交叉审核的原则,由本组织内审员组成审核组,可请外部有审核资格的人员参加.由管理者代表指派审核组长和审核组成员.审核组应具备公正性和专业能力,以及审核技巧,组长应具备组织和管理能力 组成审核组 内审员:具备内审员培训合格证书;

审核组:内审员不得在本部门审核,应交叉审核;

内审准备―

2、内审计划 审核计划内容:审核目的;

审核范围;

审核准则;

审核组成员;

审核时间;

审核部门;

审核日程安排;

内部保密要求.(注意审核人日安排) 内审准备―

3、审阅文件 目的:――明确体系是否满足标准要求;

――为基本掌握体系有关情况;

――编制检查表等做准备. 内审准备―

3、审阅文件 要求――充分性――适用性――有效性――…… 内审准备―

3、审阅文件 内容:――手册――程序文件――背景资料(工艺流程图、管网图…)现场审核中要不要做文件审核? 内审准备―

4、准备工作文件

1、检查表

2、记录表

3、不符合报告

4、会议签到表(首、末)……. 检查表 作用―保持审核目标的清晰和明确―保持审核内容的周密和完整―保持审核的节奏和连续性―减少审核员的偏见和随意性―作为重要的审核记录存档 检查表 检查表内容:―列出审核项目和要点,即"查什么?"―针对审核项目列出审核的区域,即"在哪查?"―针对审核项目列出审核步骤和方法,即"怎么查?" 检查表 如何编制?―根据标准的要求、受审核方体系文件的要求,按职责规定逐项检查受审核部门的职责及这些职责的履行情况―了解文件中(程序)的要求,据此检查这些要求和操作执行情况―应抓住重点,关注重要因素的控制和结果,关注归口职责的落实,重要岗位―明确审核方法(观察、查阅和交谈)现场临时发现的问题? 检查表示例(按部门审---锅炉房) 查阅现场作业文件是否为有效版本,是否为受控版本;