PPT《审核》

4.4.5

5 查阅运行记录确认作业指导书的运行规定已被执行,并确认运行控制标准已达到相关法规要求. 4.4.64.5.1

4 了解岗位人员所受的培训,并查阅培训记录;

4.4.2

3 查阅锅炉房的危险源辩识、风险评价记录,确认现场无遗漏;

4.3.1

2 提问值班负责人其职责;

4.4.1

1 备注 审核记录 检查内容和方法 要素 序号 实施内审――

1、首次会议 由环境管理者代表主持,由审核组全体成员及组织各部门负责人、有关人员参加的会议.首次会议的目的:介绍审核员组成及分工;

确认(重申)审核范围、目的和审核计划;

首次会议的目的 确认审核准则;

简要介绍审核方法和程序;

确定审核组与受审方管理者之间的末次会议和中间会议的日期、时间和参加人;

在审核组与受审方之间建立正式的联络方法;

确认审核组所需资源和设施已齐备;

安排向导;

有关保密方面的要求和承诺;

对审核组现场安全和应急程序的审查. 实施内审――

2、实施现场审核, 收集审核证据 现场审核时审核员收集审核证据,对照审核准则,确定审核发现,判定体系是否符合要求的过程,是整个审核工作中最重要的过程. 实施内审――

2、实施现场审核,收集审核证据 主要内容:程序可行性及体系运行情况;

方针、目标的执行情况;

法律、法规的遵循情况;

程序、作业指导书等文件规定的执行情况;

各种支持性记录及措施的可行性及执行情况;

方针是否通报给所有员工. 实施现场审核 审核方式:》按部门审核,审核员事先编写检查表,被审部门应覆盖全体要素;

》按要素审核,目标集中;

――正向审核,按工作管理或生产流程顺序审核,从签订合同到产品交付顺序审核;

――逆向审核,从产品交付到合同签订;

优缺点?―几种方法交叉使用,灵活运用 实施现场审核 审核方法:交谈---问、听查阅文件和记录现场观察www.3722.cn 中国最庞大的数据库下载 实施现场审核 审核技巧:善于提问善于倾听善于观察分析作好记录 实施现场审核 审核时间的控制审核活动的控制―合理选择样本―注意发现体系中主要问题―注意收集体系运行有效性的证据―注意营造良好的审核气氛 合理抽样 抽样审核有一定的局限性和风险性,如何确保抽样有代表性呢?―保证一定数量―做到分层抽样―确保适度均匀―亲自选取样本 实施内审――

3、确定审核发现,编写不符合报告 审核发现:将收集到的审核证据与审核准则进行比较所得出的审核结果. 不符合的形成:体系性不符合:文件与有关法律、法规、标准要求不符;

实施性不符合:未按文件执行;

效果性不符合:未达到规定要求 不符合的性质 严重不符合:―体系运行出现系统性失效:即某一要素、关键过程重复出现的失效现象.如:体系中许多部门都没有按培训计划实施培训.―体系运行出现区域性失效.如:某一部门有关要素全面失效.―不符合的事实造成了严重的危害.如:重大事故造成的人员伤亡或财产损失.轻微不符合:偶发的、个别的、孤立的问题,后果不严重,对体系影响不大、易于纠正的;

(观察项):证据不足,虽未构成不符合项,但存在有潜在的不符合隐患,应提醒注意,列为观察项的不开不符合报告. 不符合报告编写内容 受审核部门及负责人姓名;