DOC《日照市锦铭机械股份有限公司》

一、原材料价格波动风险 2016年度、2017年1-9月份,在公司自产的产品中,直接材料占产品成本的比例较大,其中钢材的采购比例较大,最近几年,钢材价格逐渐上涨,钢材作为公司生产所需的主要原材料,其价格将不可避免遭受钢材价格波动影响.若未来宏观经济、下游行业需求等因素发生变化,或上游供应商发生重大变动,导致公司原材料采购价格产生较大幅度的波动,可能会对公司经营业绩的持续稳定增长产生影响.

二、实际控制人不当控制风险 公司控股股东及实际控制人肖增国与第二大股东肖培玉为父子关系, 二人合计共持有公司100.00%的股份,其中肖增国担任公司董事长兼总经理.公司控股股东及实际控制人肖增国在公司经营决策、人事、财务管理上均可施予重大影响.若公司控股股东及实际控制人利用其对公司的实际控制权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制,可能损害公司和其他少数权益股东利益.

三、公司治理风险 有限公司阶段,公司的法人治理结构较为简单,公司治理存在一定瑕疵,如未按规定召开 三会 、召开程序不规范,关联交易等重大事项仅由管理层口头表决,未见相关会议文件.公司于 2017年11月8日整体变更为股份公司.变更为股份公司后,公司逐渐建立健全法人治理结构,逐步完善现代化企业发展所需的内部控制体系,制定了《股东大会议事规则》、 《董事会议事规则》、 《监事会议事规则》、《关联交易决策制度》、《对外担保管理制度》、《对外投资管理制度》、《投资者关系管理制度》、《信息披露管理制度》等规则和制度等制度.但是,由于股份公司成立的时间较短,公司短期内仍可能存在治理不规范、相关内部控制制度不能有效执行的风险. 针对上述风险,公司将组织公司股东、管理层认真学习《公司法》、《公司章程》、公司 三会 议事规则及其他内控制度;

与中介机构进行座谈与讨论以提高公司管理层规范运作的意识及规范运作的基本知识;

认真召开股东大会使股东、管理层尽快熟悉新的治理机制.继续完善法人治理结构,严格践行公司的各项治理制度,在股东大会、董事会、监事会决策过程中严格执行关联方回避制度,同时提高内部控制的有效性.

四、技术更新风险 现代社会科学技术的发展突飞猛进,建筑施工设备机械化、自动化水平增长迅速,同行业中更新、更先进的设备和技术手段不断涌现.在科技快速发展的今天,一旦公司未能在技术上保持在更新和进步,则面临被淘汰的危险.因此公司面临技术更新的风险.

五、公司股改风险 日照市锦铭机械股份有限公司由日照市锦铭机械有限公司整体变更而来.根据公司提供的工商档案资料记载并经公司、控股股东、实际控制人及持股5%以上股东的书面确认,锦铭有限于2013年12月17日在日照市工商局岚山分局注册成立;

2017年9月10日,有限公司全体股东作出决议,锦铭有限以2017年8月31日为基准日经审计的净资产按照一定比例折成股份,将公司整体变更为股份有限公司;

2017年11月8日,公司在日照市工商局登记注册成立,并领取统一社会信用代码为913711030871913718的《营业执照》,注册资本为50.00万元. 针对公司整体变更情况,公司全部股东作出说明:有限公司整体变更为股份有限公司过程中,存在公司账面净资产低于公司注册资本的情况,上述情况不符合《公司法》关于整体变更的要求. 为保证公司股权的稳定性及保证公司的利益不遭受损害,针对上述不规范情形,公司股东作出如下承诺: (1)本人转让所持有的公司股权必须同时满足以下两个条件: ① 实际缴纳本人所认缴的全部出资,并经审计机构进行验证;