DOC《沧州银行股份有限公司》

4、操作风险对策 本公司在主要业务领域均制定了内部控制与风险管理措施,全面推行岗位风险责任管理,建立并实行了日常业务运营的事前、事中及事后监督等管理措施,消灭制度盲区,加强职业道德教育,强化对重控环节的监督与检查,落实责任追究制度,有效防范操作风险.

5、信息科技风险对策 本公司注重加强信息安全的日常管理,启动信息安全管理体系认证项目,规划及实施系统基础设施项目.同时注意加强科技风险评估与监测,建立了信息科技风险管理制度、创建及运用信息科技风险监测机制、积极开展信息科技风险评估工作,科技系统的日常开发和运维管理工作逐步走向规范.

6、声誉风险对策 本公司已将声誉风险管理纳入全面风险管理体系,建立和制定了声誉风险管理机制、办法、相关制度和要求,积极组织全体干部员工开展危机处理培训,持续提升舆情监测及应对处置能力,不断加强对重点领域和关键环节的控制,主动、有效地防范声誉风险和应对声誉事件. §5 股本变动及股东情况 5.1 股东权益变动表 单位:人民币万元 项目 2016-12-31 本期增加 2017-12-31 股本 383927.74 42063.48 425991.22 资本公积 203783.99

0 203783.99 其他综合收益 1768.98 -10572.98 -8804.00 盈余公积 41909.08 9997.09 51906.17 一般风险准备 119725.37 14656.98 134382.35 未分配利润 129968.82 15226.16 145194.98 股东权益合计 881083.99 71370.73 952454.72 注:以上数据中,其他综合收益变动原因为可供出售金融资产公允价值变动引起. 5.2 股本结构情况表 单位:人民币万元 股东类型 股本数 占总股本比例 国家股 67577.96 15.87% 境内法人股 318790.08 74.83% 自然人股 39623.17 9.30% 股份总数 425991.22 100% 5.3 报告期末最大10家股东情况 单位:股 序号 股东名称 持股数 占总股本比例

1 沧州市建设投资集团有限公司

406344530 9.54%

2 河北沧州东塑集团股份有限公司

269391258 6.32% 沧州明珠塑料股份有限公司

68970000 1.62% 沧州酒业有限公司

20899998 0.49% 东塑集团合计持股

359261256 8.43%

3 北京鲁润国泰投资有限公司

295422951 6.93%

4 河北渤海投资集团有限公司

265255190 6.23%

5 沧州市市政工程股份有限公司

163068125 3.83%

6 任丘源平美Z商业广场有限公司

135849998 3.19%

7 沧州建新房地产开发有限公司

108905131 2.56%

8 东方绿源节能环保工程有限公司

105316940 2.47%

9 沧州中铁装备制造材料有限公司

104499998 2.45%

10 京东橡胶有限公司

95858733 2.25% 注:以上股东均未通过质押我行股权获取本行及其他银行机构授信 §6 资本管理 本公司资本管理以资本充足率持续达标为核心,符合外部监管、信用评级、风险补偿和股东回报的要求,并推动本公司的风险管理,密切结合发展规划,实现规模扩张与盈利能力、资本总量与结构优化、最佳资本规模与资本回报相协调. 本公司根据中国银监会令2012年第1号《商业银行资本管理办法(试行)》及相关规定对资本充足率和资本运用作定期监控,分别于每季度及每年年末向银监部门提供相关信息,确保在2017年1月1日后满足本公司核心一级资本充足率不得低于7.5%、一级资本充足率不得低于8.5%、资本充足率不得低于10.5%的监管要求. 本公司资产负债表日的资本充足率的有关情况如下: 单位:人民币万元 项目2017年12月31日 核心一级资本净额 949223.24 一级资本净额 949223.24 资本净额 1158450.32 信用风险加权资产 7248248.69 市场风险加权资产 操作风险加权资产 544115.00 应用资本底线之后的风险加权资产合计 7792363.69 核心一级资本充足率(%) 12.18% 一级资本充足率(%) 12.18% 资本充足率(%) 14.87% §7 董事、监事、高级管理层人员和员工情况 7.1董事 序号 姓名 性别 年龄 单位 任职 领薪(√) 个人 持股