DOC《平安大华-平安证券安鑫1号-稳操胜券》

平安大华-平安证券安鑫1号-稳操胜券 特定客户资产管理计划 投资说明书 资产管理人:平安大华基金管理有限公司 资产托管人:平安银行股份有限公司 目录

第一节 前言

2

第二节 释义

2

第三节 资产管理计划概况

5

第四节 资产管理合同的主要内容

44

第五节 资产管理人与资产托管人的概况

51

第六节 投资风险揭示

56

第七节 初始销售期间

59

第八节 本资产管理计划销售机构

59 备查文件

61

第一节 前言 平安大华-平安证券安鑫1号-稳操胜券特定客户资产管理计划投资说明书(以下简称 本投资说明书 )依据《中华人民共和国合同法》(以下简称 《合同法》 )、《中华人民共和国证券法》(以下简称 《证券法》 )、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 《基金法》 )、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》(以下简称 《试点办法》 )、《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则》(以下简称 《准则》 )及其他有关规定编写.

本投资说明书阐述了平安大华-平安证券安鑫1号-稳操胜券特定客户资产管理计划的投资目标、策略、风险、费率等与资产委托人投资决策有关的全部必要事项,资产委托人在作出投资决策前应仔细阅读本投资说明书. 本资产管理人承诺本投资说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任. 平安大华-平安证券安鑫1号-稳操胜券特定客户资产管理计划根据本投资说明书所载明资料申请募集.本投资说明书由平安大华基金管理有限公司解释.本资产管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本投资说明书中载明的信息,或对本投资说明书作出任何解释或者说明.

第二节 释义 在本文中,除上下文另有规定外,下列用语应当具有如下含义: 本合同:指资产委托人、资产管理人和资产托管人签署的《平安大华-平安证券安鑫1号-稳操胜券特定客户资产管理计划资产管理合同》及其附件,以及对该合同及附件做出的任何有效变更 资产委托人:指签订本合同,委托投资单个资产管理计划初始委托财产不低于100万元人民币(不含认购费),且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户 资产管理人:指平安大华基金管理有限公司 资产托管人:指平安银行股份有限公司 投资顾问:全体委托人知悉并一致同意,本资产管理计划聘请平安证券有限责任公司作为投资顾问,为本资产管理计划提供投资顾问服务. 注册登记机构:指平安大华基金管理有限公司 资产管理计划:指根据《规定》设立,按照本合同的约定,为资产委托人的利益,将特定多个资产委托人交付的资金或证券进行集中管理、运用或处分,进行证券投资活动的集合资产管理安排 投资说明书:指《平安大华-平安证券安鑫1号-稳操胜券特定客户资产管理计划投资说明书》,内容包括资产管理计划概况、资产管理合同的主要内容、资产管理人与资产托管人概况、投资风险揭示、初始销售期间、中国证监会规定的其他事项等 工作日:上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 开放日:指非计划初始销售期间,资产管理人办理计划参与、退出业务的工作日. 封闭期:指本资产管理计划存续期内开放日以外的期间 证券账户:根据中国证券监督管理委员会有关规定和中国证券登记结算有限责任公司有关业务规则,由资产托管人为委托财产在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司开设的专用证券账户、在中央国债登记结算有限责任公司开立的有关账户 资金账户:指资产托管人根据有关规定为资产管理计划财产开立的专门用于清算交收的银行账户 委托财产:指资产委托人拥有合法所有权、委托资产管理人管理并由资产托管人托管的作为本合同标的的财产 资产管理计划资产总值:指本资产管理计划资产拥有的各类有价证券、银行存款本息、应收参与款及其他资产的价值总和 资产管理计划资产净值:指本资产管理计划资产总值减去负债后的价值. 资产管理计划份额净值:指计算日资产管理计划资产净值除以计算日资产管理计划份额总数所得的单位份额的价值,未扣除投资顾问应提取的业绩报酬 资产管理计划收益:指资产管理计划投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用资产管理计划财产带来的成本和费用的节约. 初始销售期间:指资产管理合同及投资说明书中载明,并经中国证监会备案登记的计划初始销售期限,自计划份额发售之日起最长不超过1个月. 存续期:指本合同生效至终止之间的期限 认购:指在资产管理计划初始销售期间,资产委托人按照本合同的约定购买本计划份额的行为 参与:指在资产管理计划开放日内,资产委托人按照本合同的约定购买本资产管理计划份额的行为 退出:指在资产管理计划到期日,资产委托人按照本合同的规定退出本计划份额的行为 代理销售机构:指符合中国证监会规定的条件,取得基金销售资格并接受资产管理人委托,代为办理本计划认购、参与、退出等业务的机构 不可抗力:指本合同当事人不能预见、不能避免、不能克服的客观情况