DOC《台湾期货交易所股份有限公司》

其以书面、电话、电报或其他方式委托者,除主管机关或本公司另有规定外,应由受托买卖之业务员依委托内容填写买卖委托书,以书面、电话或电报委托者,期货商得以电子方式填具委托书,如能确认该笔委托归属之受托买卖业务员,得免逐一列印委托书,惟应依受托买卖业务员别及时序别,列印买卖委托纪录,并於收市后由受托买卖业务员及业务部门主管签章.委托人以IC卡、网际网路等电子式交易型态委托者,期货商得免制作、代填买卖委托书,惟应依时序别列印买卖委托纪录,并於收市后由经办人员及部门主管签章. 前项委托纪录内容,应含委托人帐号及户名、委托方式、委托日期、时间及委托有效期限、期货交易所名称、期货交易之种类、数量及交割月份、市价委托、限价委托或其他下单方式、业务员姓名或代码等. 委托人以网际网路委托者,期货商应记录其网路位址(IP)及电子签章;

委托人以电话语音委托者,期货商应配合电信机构开放显示发话端号码之功能,记录委托人之来电号码,惟列印委托纪录时得免列印. 买卖委托书除委托人当面委托并签章或当事人事前另有约定外,如非先行请委托人填写「非当面委托免签章同意书」,期货商应於事后交由委托人补行签名或盖章. 期货商受理及执行期货交易委托时,以电话进行者,必需同步录音存证,并将电话录音纪录置於营业处所. 期货商接受以传真机、电报、电脑系统或其他传输设备传输买卖委托书内容时,应将所传输内容存档备查. 期货商与采行IC卡、网际网路等电子式交易型态之委托人间,其期货交易买卖之委托、委托回报及成交回报等电子文件之传输,应使用凭证机构所签发之电子签章签署,凭以辨识及确认. 第一项以IC卡、网际网路等电子式交易型态或由期货商以电子方式填具买卖委托书者,其列印之买卖委托纪录及电脑档案委托纪录至少应保存5年;

第

5、6项之录音及传输内容至少应保存2个月.但期货交易委托有争议者,应保存至委托人确认或争议事项经仲裁判断确定或法院判决确定时为止.以电子方式填具买卖委托书且未逐一列印者,并应以无法修改与消除之电子媒体储存. 期货商如电话录音设备发生故障或作业疏漏时,应於事实发生之日起2个营业日内,将其原因事实及改善情形向本公司申报. 以IC卡、网际网路等电子式交易型态之买卖委托纪录储存作业符合下列规定者,得免列印买卖委托纪录: 一 使用无法修改与消除之电子储存媒体,并於成交当日制作完成. 二 建立完整目录及管理程序. 三 专人管理负责,并可随时将电子媒体资料转换成书面格式. 第一项买卖委托书之应行记载事项,依主管机关之规定. 期货商以电子方式填具买卖委托书者,应依本公司「期货商办理以电子方式填具买卖委托书作业要点」规定办理,并应於办理前,检具相关书件,向本公司申请核准后,始得办理.该要点由本公司另订之. 台湾期货交易所期货经纪商办理电子式专属线路下单(Direct Market Access)作业要点 条文说明定义 电子式专属线路下单,系指委托人端与期货经纪商端之交易系统直接以专线或封闭型专属网路联结,藉由该项联结,委托人之委托指示可直接传送至期货经纪商的电脑系统,通过期货经纪商电脑筛检后,即传送至台湾期货交易所,毋须再由期货经纪商人员重复输入之自动化下单流程. 说明电子式专属线路下单的定义. 作业要点 期货经纪商办理电子式专属线路下单业务,应配合增修之内部控制、稽核相关规定,於开办二周前将开办日期,与所采行之资讯传输架构、流程、管控机制之说明文件;