DOC《温馨提示》

温馨提示各直属企业,集团各中心、各部室: 根据《广州市粮食集团内部控制体系建设规划要点(2014-2016年)》(穗粮集[2014]93号)的工作要求,请各直属企业,集团各中心、各部室按照《规划要点》的工作任务和完成时间,认真贯彻落实.

具体工作和要求如下: 1.建立完善授权机制.建立授权相关的制度规定,明确常规授权和特别授权的范围、权限、程序和责任,形成正式的制度文件并报岭南集团备案. 主办部门:办公室 协办部门:人资部、财务部 完成时间:2014年9月底 2.实施劳动组合与不相容岗位分离控制.对现有岗位人员配备和岗位职责进行全面梳理,对违背劳动组合和不相容职位分离的情况,及时进行调整整改,形成正式的制度文件并报岭南集团备案. 主办部门:人资部 协办部门:财务部、监察审计室 完成时间:2014年9月底 3.落实高风险岗位名单制及交流轮岗制度.全面分析和评估业务流程控制风险,形成高风险岗位名单;

制定高风险岗位定期交流轮岗制度,明确交流轮岗的对象、年限、程序和考核要求;

制定高风险岗位强制休假和飞行突检制度,形成正式的制度文件并报岭南集团备案. 主办部门:人资部 协办部门:财务部、监察审计室 完成时间:2014年9月底 4.明确领导班子分工.结合企业运营管理需求,科学合理分解领导班子的职责,明确领导班子分工,形成正式文件并报岭南集团备案. 主办部门:集团党委办 协办部门:人资部、直属企业(中心) 完成时间:2014年9月底 5.加强印章管理.对照岭南集团《内控手册》所列示的风险控制要求,结合实际制定印章管理制度,明确印章刻印、保管、使用、废止、更换的管理制度和操作规范,及责任追究规定,形成正式的制度文件并报岭南集团备案. 主办部门:办公室 协办部门:运营部、财务部 完成时间:2014年9月底 6.加强合同管理.对照《内控手册》所列示的风险控制要求,结合实际制定合同管理相关制度,明确合同拟定、审批、执行等环节的程序、风险控制要求及责任追究规定,形成正式的制度文件并报岭南集团备案. 主办部门:运营部 协办部门:办公室、财务部 完成时间:2014年9月底 7.加强档案管理.对照《内控手册》所列示的风险控制要求,结合实际制定档案管理制度,明确档案归档、利用、借阅、保密、保管、鉴定、销毁、统计工作的管理制度和操作规范化,及责任追究规定,形成正式的制度文件并报岭南集团备案. 主办部门:办公室 协办部门:各职能部门、直属企业(中心) 完成时间:2014年9月底 8.评估规章制度的实体和程序合法性.根据《公司法》和《劳动合同法》相关规定,建立保证规章制度的实体和程序合法的操作标准和程序要求,对现有规章制度的程序和实体合法性进行全面梳理和清查,及时修订相关内容和完善相关程序,具体工作情况报岭南集团备案. 主办部门:运营部 协办部门:各职能部门 完成时间:2014年9月底 建立粮食集团大宗贸易风险防控细则.该细则必须对照《内控手册》所列示的风险控制要求,做到可操作性强,风险控制点明确,各级责任人职责清晰,新型金融产品和风险防控手段的运用方法到位,为有关企业的大宗贸易风险防控提供保障. 主办部门:财务部 协办部门:运营部、采购中心、营销中心、8字公司 完成时间:2014年9月底 集团内部控制工作领导小组 2014年9月1日